{"id":264,"date":"2017-11-15T13:11:57","date_gmt":"2017-11-15T13:11:57","guid":{"rendered":"http:\/\/iocumplimiento.org\/?page_id=264"},"modified":"2020-10-13T12:10:58","modified_gmt":"2020-10-13T12:10:58","slug":"codigo-etico-instituto-de-oficiales-de-cumplimiento","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/codigo-etico-instituto-de-oficiales-de-cumplimiento\/","title":{"rendered":"C\u00f3digo \u00e9tico: Instituto de Oficiales de Cumplimiento"},"content":{"rendered":"\t\t
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Introducci\u00f3n<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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El prop\u00f3sito del C\u00f3digo de \u00c9tica del Instituto es promover una cultura \u00e9tica en los Oficiales de Cumplimiento (Compliance Officers), los cuales entienden que los servicios que prestan a las organizaciones, exigen los m\u00e1s altos niveles de profesionalidad, integridad y competencia.<\/p>

El siguiente C\u00f3digo es aceptado por todos los miembros del Instituto de Oficiales de Cumplimiento \u2013 IOC, siendo de aplicaci\u00f3n espec\u00edfica para los Oficiales de Cumplimiento en el ejercicio de su profesi\u00f3n, y de aplicaci\u00f3n gen\u00e9rica, en cuanto a los Principios y Reglas de Conducta que inspiran este C\u00f3digo, a los interesados en los fines de la Asociaci\u00f3n que no desempe\u00f1en su actividad como Oficiales de Cumplimiento.<\/p>

El C\u00f3digo de \u00c9tica del Instituto incluye dos clases de normas:<\/p>

  1. Principios<\/b>\u00a0que son normas amplias que proveen un marco a las Reglas de Conducta m\u00e1s
    detalladas.<\/li>
  2. Reglas de Conducta<\/b>\u00a0que describen las normas de comportamiento que se espera sean observadas
    por los Oficiales de Cumplimiento. Las Reglas de Conducta contienen los est\u00e1ndares espec\u00edficos
    que recomienda el nivel m\u00ednimo de conducta profesional. El cumplimiento de dichas normas de
    conducta se espera tanto del individuo, como de la comunidad profesional.<\/li><\/ol>

    Algunas Reglas de Conducta son acompa\u00f1adas de\u00a0Comentarios<\/b>\u00a0con el fin de aclarar o explicar el significado y aplicaci\u00f3n de dichas Reglas de Conducta.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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    PRINCIPIOS:<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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    Principio I - Obligaciones para con el bien p\u00fablico<\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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    Los<\/strong> Oficiales de Cumplimiento (OC) deben aceptar y promover el cumplimiento \u00e9tico con el esp\u00edritu y el texto de las leyes y normas que rigen la conducta en la organizaci\u00f3n donde desarrollan su actividad profesional, siendo ejemplo vivo de la aplicaci\u00f3n de los m\u00e1s altos est\u00e1ndares en \u00e9tica para
    contribuir al bien p\u00fablico.<\/b><\/p>

    Reglas de Conducta (RC):<\/b><\/p>

    1. Los OC no ayudar\u00e1n, secundar\u00e1n, o participar\u00e1n en actos o conductas indebidas (entendiendo por tales
      tanto los actos contrarios a la legalidad como la falta de \u00e9tica en sus conductas).<\/li>
    2. Los OC tomar\u00e1n las medidas necesarias para prevenir actos o conductas indebidas por parte de la organizaci\u00f3n donde desarrollan su actividad profesional.<\/li><\/ol>

      Comentarios:<\/b>\u00a0Las acciones tomadas por los OC para evitar actos o conductas indebidas deben ser legales y \u00e9ticas.<\/i><\/p>

      1. Los OC deber\u00e1n ejercer su buen juicio al responder o cooperar con las investigaciones y consultas administrativas y judiciales referidas a la organizaci\u00f3n donde desarrollan su actividad profesional.<\/li>
      2. El deber de un OC va m\u00e1s all\u00e1 del deber hacia la organizaci\u00f3n donde desarrolla su actividad, extendi\u00e9ndose al bien p\u00fablico y a la profesi\u00f3n.<\/li><\/ol>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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        Principio II - Obligaciones para con la organizaci\u00f3n donde desarrolla su actividad profesional<\/h3>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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        Los Oficiales de Cumplimiento (OC) deben servir a las organizaciones donde desarrollan su actividad profesional, con el m\u00e1s alto sentido de integridad, formular juicios objetivos e imparciales en su nombre, as\u00ed como tambi\u00e9n promover programas efectivos de \u00e9tica y cumplimiento.<\/b><\/p>

        Reglas de Conducta (RC):<\/b><\/p>

        1. Los OC servir\u00e1n a las organizaciones donde prestan sus servicios de forma confidencial, competente y profesional.<\/span><\/li><\/ol>

          Comentarios:<\/b>\u00a0No se espera que los OC sean expertos en todas las \u00e1reas que abarca la funci\u00f3n de Cumplimiento. Los OC que abarquen \u00e1reas que requieran una especializaci\u00f3n adicional, obtendr\u00e1n tal especializaci\u00f3n mediante educaci\u00f3n adicional, entrenamiento o con el soporte y asesoramiento de otros profesionales expertos. Los OC deber\u00e1n poseer conocimientos generales y actualizados de todas las \u00e1reas pertinentes para un OC y deber\u00e1n adoptar las acciones necesarias para asegurar y mantener actualizados sus conocimientos profesionales.<\/i><\/p>

          \u00a0 \u00a0 \u00a0 2.\u00a0Los OC tomar\u00e1n las medidas oportunas para que en la organizaci\u00f3n donde desarrollan su actividad, cumpla con todas las leyes relevantes.<\/span><\/p>

          \u00a0<\/span>Comentarios:<\/span>\u00a0Si bien los OC deben llevar a cabo un rol de liderazgo para asegurar el Cumplimiento, todos los empleados son responsables de dicho Cumplimiento.<\/i><\/p>

          \u00a0 \u00a0 \u00a0 3.\u00a0<\/i>Los OC investigar\u00e1n con la diligencia adecuada todas las cuestiones, informaci\u00f3n y reportes relacionados con actos o conductas indebidas, ya sea pasadas, presentes o futuras. Corresponde a cada organizaci\u00f3n determinar internamente si la investigaci\u00f3n del OC se realiza por \u00e9l directamente o con el\u00a0<\/span>concurso de otros profesionales.<\/span><\/p>

          Comentarios:<\/span>\u00a0En aquellas organizaciones donde otros profesionales sean responsables de investigar la sospecha de una mala conducta, se cumplir\u00e1 esta Regla siguiendo los procedimientos establecidos en la organizaci\u00f3n para informar tales hechos.<\/i><\/p>

          \u00a0 \u00a0 \u00a0 4.\u00a0<\/span>Los OC mantendr\u00e1n informados a la Alta Direcci\u00f3n y al \u00f3rgano de administraci\u00f3n sobre el estado del programa de Cumplimiento, tanto en lo que se refiere a la implementaci\u00f3n del programa, como a las \u00e1reas de riesgo en su cumplimiento.<\/span><\/p>

          \u00a0<\/span>Comentarios:<\/span>\u00a0El deber de los OC complementa al deber de la Alta Direcci\u00f3n y del \u00f3rgano de administraci\u00f3n para asegurarse que existe un sistema de informaci\u00f3n e informes en la organizaci\u00f3n, dise\u00f1ados en forma razonable para proveer a la Alta Direcci\u00f3n y al \u00f3rgano de administraci\u00f3n la i<\/i>nformaci\u00f3n exacta y suficiente para permitir formular un juicio informado sobre el cumplimiento de la organizaci\u00f3n con la normativa interna y externa.<\/i><\/p>

          \u00a0 \u00a0 \u00a0 5.\u00a0<\/i>Los OC no colaborar\u00e1n o instigar\u00e1n a tomar represalias contra ning\u00fan empleado que informe sobre actos o conductas indebidas, ya sea \u00e9stas reales o sospechosas, y se esforzar\u00e1n para implementar procedimientos que aseguren la protecci\u00f3n contra represalias frente a cualquier empleado que reporte actos\u00a0<\/span>o conductas indebidas reales, potenciales o sospechosas.<\/span><\/p>

          \u00a0<\/span>Comentarios:<\/span>\u00a0Los OC deben tomar las medidas necesarias posibles para preservar el anonimato de los empleados informantes. Adem\u00e1s, conducir\u00e1n la investigaci\u00f3n de cualquier acto o conducta indebida con la m\u00e1xima discreci\u00f3n, cuidando proteger la reputaci\u00f3n e identidad de aqu\u00e9llos que est\u00e9n siendo investigados.<\/i><\/p>

          \u00a0 \u00a0 \u00a0 6.\u00a0<\/i>Los OC evitar\u00e1n divulgar informaci\u00f3n confidencial obtenida durante el curso de sus actividades profesionales.<\/span><\/p>

          \u00a0 \u00a0 \u00a0 7.\u00a0<\/span>Los OC procurar\u00e1n evitar cualquier conflicto real, potencial o percibido que se pudiese dar entre los intereses de la organizaci\u00f3n donde prestan sus servicios y sus propios intereses o los de otras organizaciones con las que el OC est\u00e9 vinculado. Los OC deben revelar y manejar con \u00e9tica cualquier conflicto de inter\u00e9s y deben eliminar conflictos significativos. Los conflictos de inter\u00e9s pueden dar lugar a lealtades divididas.\u00a0<\/span>Los OC no permitir\u00e1n que la lealtad a individuos dentro de la organizaci\u00f3n en la que prestan sus servicios, con los que han desarrollado un v\u00ednculo profesional o personal, interfiera o sustituya, el deber de lealtad con la organizaci\u00f3n, la responsabilidad superior de respetar la ley, la conducta \u00e9tica de los negocios y este C\u00f3digo de \u00c9tica.<\/span><\/p>

          \u00a0<\/span>Comentarios:<\/span>\u00a0Si los OC tuvieran cualquier asociaci\u00f3n de negocio, inter\u00e9s financiero o cualquier otro inter\u00e9s que pudiera influenciar su buen juicio en conexi\u00f3n con su desempe\u00f1o profesional, los OC deber\u00e1n informar de dichas circunstancias a la organizaci\u00f3n donde desarrollan su actividad.<\/i><\/p>

          \u00a0 \u00a0 \u00a08.\u00a0<\/i>Los OC ser\u00e1n objetivos sobre los resultados que puedan obtenerse mediante el uso de sus servicios.<\/span><\/p>

          \u00a0<\/span>Comentarios:<\/span>\u00a0Los OC no deben crear expectativas poco razonables con respecto al impacto o resultados de sus servicios.<\/i><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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          Principio III - Obligaciones para con la profesi\u00f3n<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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          Los<\/strong> Oficiales de Cumplimiento (OC) deben esforzarse, a trav\u00e9s de sus acciones, para mantener la integridad y la dignidad de la profesi\u00f3n, para fomentar la efectividad y el avance de los programas de \u00e9tica y cumplimiento de normas y para promover el profesionalismo en la funci\u00f3n de Cumplimiento.\u00a0<\/b><\/p>

          Reglas de Conducta (RC):<\/span><\/p>

          \u00a0 \u00a0 \u00a0 1.\u00a0<\/span>Los OC realizar\u00e1n sus tareas profesionales, con honestidad, equidad y diligencia.<\/span><\/p>

          \u00a0<\/span>Comentarios:<\/span>\u00a0Los OC no aceptar\u00e1n limites poco razonables que podr\u00edan interferir con sus responsabilidades \u00e9ticas y legales. Los l\u00edmites razonables incluyen aquellos impuestos por los recursos de la organizaci\u00f3n en la que prestan sus servicios. Los OC deben esforzarse diligentemente y promover los medios m\u00e1s efectivos para asegurar el Cumplimiento.<\/i><\/p>

          \u00a0 \u00a0 \u00a02.\u00a0<\/i>Los OC no revelar\u00e1n sin que medie un consentimiento o supuestos de colaboraci\u00f3n obligatoria, bien judicial o bien administrativa previstos en la normativa, informaci\u00f3n confidencial sobre los asuntos de negocios o procedimientos t\u00e9cnicos de la organizaci\u00f3n donde prestan sus servicios.<\/span><\/p>

          \u00a0<\/span>Comentarios:<\/span>\u00a0Los OC necesitan acceso libre a la informaci\u00f3n para funcionar en forma efectiva y tambi\u00e9n deben contar con la posibilidad de comunicarse abiertamente con cualquier persona de la organizaci\u00f3n.<\/i><\/p>

          \u00a0<\/i>La comunicaci\u00f3n abierta depende de la confianza.<\/i><\/p>

          \u00a0 \u00a0 \u00a03.\u00a0Los OC no har\u00e1n declaraciones enga\u00f1osas, falaces o falsas sobre su preparaci\u00f3n, experiencia o desempe\u00f1o profesional.<\/span><\/p>

          \u00a0 \u00a0 \u00a04.\u00a0<\/span>Los OC no intentar\u00e1n da\u00f1ar falsamente la reputaci\u00f3n profesional de otro Oficial de Cumplimiento.<\/span><\/p>

          \u00a0<\/span>Comentarios:<\/span>\u00a0Para promover la cooperaci\u00f3n y la cortes\u00eda entre compa\u00f1eros de trabajo dentro de la profesi\u00f3n, los OC no har\u00e1n ninguna declaraci\u00f3n de naturaleza difamatoria hacia otros OC<\/i><\/p>

          \u00a0 \u00a0 \u00a05.\u00a0<\/i>Los OC mantendr\u00e1n actualizada su capacitaci\u00f3n profesional con respecto a los avances que se produzcan en la profesi\u00f3n, incluyendo los conocimientos sobre las pr\u00e1cticas del sector de actividad en el que desarrolle su profesi\u00f3n y la normativa que lo regula.<\/span><\/p>

          Comentarios:<\/span>\u00a0Los OC buscar\u00e1n de forma razonable y apropiada continuar con su actualizaci\u00f3n de conocimientos y educaci\u00f3n en las disciplinas necesarias, para un mejor desempe\u00f1o de su profesi\u00f3n.<\/i>
          <\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t<\/section>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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