{"id":2256,"date":"2019-01-30T10:33:49","date_gmt":"2019-01-30T10:33:49","guid":{"rendered":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/?p=2256"},"modified":"2019-01-30T10:42:34","modified_gmt":"2019-01-30T10:42:34","slug":"la-funcion-de-cumplimiento-gana-peso-en-las-empresas-espanolas","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/2019\/01\/30\/la-funcion-de-cumplimiento-gana-peso-en-las-empresas-espanolas\/","title":{"rendered":"La Funci\u00f3n de Cumplimiento gana peso en las empresas espa\u00f1olas"},"content":{"rendered":"<p><strong>La Funci\u00f3n de Cumplimiento gana peso en las empresas espa\u00f1olas<\/strong><\/p>\n<ul>\n<li><em>El Instituto de Oficiales de Cumplimiento (IOC) hace p\u00fablico el primer documento regulatorio sobre esta figura y establece un marco de actuaci\u00f3n para identificar los riesgos en los procesos de negocio<\/em><\/li>\n<\/ul>\n<p><em>\u00a0<\/em><\/p>\n<ul>\n<li><em>Las grandes multinacionales y los principales organismos reguladores valoran muy positivamente este marco regulatorio por su contenido e importancia en las organizaciones actuales<\/em><\/li>\n<\/ul>\n<p><em>\u00a0<\/em><\/p>\n<ul>\n<li><em>Delincuencia financiera, integridad corporativa, seguridad de la informaci\u00f3n, conducta con consumidores y usuarios y conducta de mercado formar\u00edan parte de su supervisi\u00f3n <\/em><\/li>\n<\/ul>\n<p><strong>Madrid, 29 de noviembre 2018.-<\/strong> El Instituto de Oficiales de Cumplimiento (IOC), ha presentado un documento marco para la pr\u00e1ctica profesional de la Figura de Cumplimiento dentro de las organizaciones, cuyo principal cometido ser\u00e1 identificar el universo de riesgos posibles que pueden afectar a los procesos de negocio de cualquier empresa.<\/p>\n<p><img fetchpriority=\"high\" decoding=\"async\" class=\"wp-image-2257 aligncenter\" src=\"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/wp-content\/uploads\/2019\/01\/Imagen-1-300x175.png\" alt=\"\" width=\"757\" height=\"442\" 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de la Figura del Cumplimiento como una actividad clave del sistema de gobierno, que desarrolla su actividad de aseguramiento de manera independiente y objetiva, mediante actuaciones de prevenci\u00f3n, detecci\u00f3n, respuesta, asesoramiento e informaci\u00f3n, velando por la gesti\u00f3n adecuada de los <em>riesgos de cumplimiento<\/em>, impulsando la cultura de cumplimiento conforme a los valores \u00e9ticos de las organizaciones y mejorando y protegiendo el valor de las mismas.<\/p>\n<p>Deber\u00eda ser, el \u00d3rgano de Administraci\u00f3n de las organizaciones, el que est\u00e9 llamado a tener la responsabilidad \u00faltima de la adecuada gesti\u00f3n del <em>riesgo de cumplimiento<\/em>, correspondi\u00e9ndole la creaci\u00f3n de la Funci\u00f3n de Cumplimiento y la delimitaci\u00f3n de sus responsabilidades a trav\u00e9s de un Estatuto interno que habr\u00eda de contemplar los objetivos, estatus y responsabilidades de la Funci\u00f3n de Cumplimiento, las expectativas de su actividad, las l\u00edneas jer\u00e1rquicas y funcionales y su nivel de autoridad.<\/p>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<p>El IOC entiende que su posicionamiento, dentro del organigrama, deber\u00e1 garantizar el acceso directo de su responsable a la Direcci\u00f3n y al \u00d3rgano de Administraci\u00f3n, as\u00ed como el desarrollo de la actividad de Cumplimiento de manera objetiva e independiente.<\/p>\n<p><img decoding=\"async\" class=\"wp-image-2258 aligncenter\" src=\"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/wp-content\/uploads\/2019\/01\/Imagen-2-300x118.png\" alt=\"\" width=\"710\" height=\"279\" srcset=\"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/wp-content\/uploads\/2019\/01\/Imagen-2-300x118.png 300w, https:\/\/www.iocumplimiento.org\/wp-content\/uploads\/2019\/01\/Imagen-2-768x303.png 768w, https:\/\/www.iocumplimiento.org\/wp-content\/uploads\/2019\/01\/Imagen-2.png 886w\" sizes=\"(max-width: 710px) 100vw, 710px\" \/><\/p>\n<p>Como quiera que el <em>riesgo de cumplimiento <\/em>puede materializarse en cualquiera de los procesos de negocio y que, por tanto, es un riesgo que implica a toda la organizaci\u00f3n, IOC considera conveniente coordinar sus actividades con la primera l\u00ednea de defensa, esto es, con las \u00e1reas responsables de los procesos de negocio, as\u00ed como con otras funciones transversales de la segunda l\u00ednea de defensa, y con la Funci\u00f3n de Auditor\u00eda Interna como tercera l\u00ednea de defensa.<\/p>\n<p>El <em>riesgo de cumplimiento <\/em>abarca numerosas cuestiones como, por ejemplo, el riesgo de posibles sanciones, p\u00e9rdidas financieras o p\u00e9rdidas de reputaci\u00f3n, que puedan derivarse del incumplimiento de las leyes y dem\u00e1s regulaci\u00f3n, de las pol\u00edticas y est\u00e1ndares internos y externos o de requerimientos administrativos aplicables a la actividad desarrollada.<\/p>\n<p>La labor preventiva de la Funci\u00f3n de Cumplimiento incluir\u00eda, igualmente, el an\u00e1lisis anticipatorio de los posibles efectos que proyectos normativos en desarrollo tendr\u00edan sobre la operativa habitual de la entidad (tambi\u00e9n llamado <em>riesgo legal<\/em>). La valoraci\u00f3n final del riesgo de cumplimiento, tambi\u00e9n, deber\u00eda combinar factores como el impacto para la organizaci\u00f3n y la probabilidad de ocurrencia.<\/p>\n<p><strong><u>Algunas Materias de aplicaci\u00f3n de la Funci\u00f3n de Cumplimiento:<\/u><\/strong><\/p>\n<p><strong>Integridad corporativa<\/strong><\/p>\n<p>&nbsp;<\/p>\n<p>&#8211; C\u00f3digo \u00e9tico y de conducta<\/p>\n<p>&#8211; Anticorrupci\u00f3n<\/p>\n<p>&#8211; Conflictos de inter\u00e9s<\/p>\n<p>&#8211; Responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas<\/p>\n<p>&#8211; Fraude<\/p>\n<p><strong>\u00a0<\/strong><\/p>\n<p><strong>Protecci\u00f3n de datos y seguridad de la informaci\u00f3n<\/strong><\/p>\n<p>&#8211; Protecci\u00f3n de datos y seguridad de la informaci\u00f3n<\/p>\n<p>&#8211; Conservaci\u00f3n de documentos y registros<\/p>\n<p><strong>\u00a0<\/strong><\/p>\n<p><strong>Delincuencia financiera\/prevenci\u00f3n del delito financiero<\/strong><\/p>\n<p>&#8211; Blanqueo de capitales y financiaci\u00f3n del terrorismo<\/p>\n<p>&#8211; Sanciones, prohibiciones o restricciones de aplicaci\u00f3n supranacional impuestas por<\/p>\n<p>Estados u Organismos Internacionales<\/p>\n<p><strong>\u00a0<\/strong><\/p>\n<p><strong>Conducta con consumidores y usuarios<\/strong><\/p>\n<p>&#8211; Transparencia<\/p>\n<p>&#8211; Protecci\u00f3n de consumidores y usuarios<\/p>\n<p>&#8211; Contrataci\u00f3n <em>on line <\/em>y telef\u00f3nica<\/p>\n<p>&#8211; Marketing, comunicaci\u00f3n y publicidad<\/p>\n<p>&#8211; Dise\u00f1o de productos y deber de informaci\u00f3n al cliente<\/p>\n<p>&#8211; Cumplimiento del contrato conforme a las obligaciones asumidas<\/p>\n<p>&#8211; Diligencia debida en la selecci\u00f3n, formaci\u00f3n y registro de colaboradores<\/p>\n<p>&#8211; Venta conforme a licencia para operar<\/p>\n<p>&#8211; Documentos sectoriales de buenas pr\u00e1cticas<\/p>\n<p><strong>\u00a0<\/strong><\/p>\n<p><strong>Conducta de mercado<\/strong><\/p>\n<p>&#8211; Abuso de mercado<\/p>\n<p>&#8211; Competencia y abuso de posici\u00f3n dominante<\/p>\n<p>&#8211; Marcas y otros derechos de propiedad industrial<\/p>\n<p><em><u>Para m\u00e1s informaci\u00f3n de Prensa y Documento Marco de la Funci\u00f3n de Cumplimiento:<\/u><\/em><\/p>\n<p><em>Newsline Agencia de Comunicaci\u00f3n<\/em><\/p>\n<p><em>H\u00e9ctor Barbero <\/em><a href=\"mailto:hbarbero@newsline.es\"><em>hbarbero@newsline.es<\/em><\/a><em>\u00a0 Tel. 91 401 26 96<\/em><\/p>\n<p><em>Miguel Ramos <\/em><a href=\"mailto:mramos@newsline.es\"><em>mramos@newsline.es<\/em><\/a><em>\u00a0 609 33 68 91<\/em><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>La Funci\u00f3n de Cumplimiento gana peso en las empresas espa\u00f1olas El Instituto de Oficiales de Cumplimiento (IOC) hace p\u00fablico el primer documento regulatorio sobre esta figura y establece un marco de actuaci\u00f3n para identificar los riesgos en los procesos de negocio \u00a0 Las grandes multinacionales y los principales organismos reguladores valoran muy positivamente este marco [&hellip;]<\/p>\n","protected":false},"author":320,"featured_media":2260,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_acf_changed":false,"_monsterinsights_skip_tracking":false,"_monsterinsights_sitenote_active":false,"_monsterinsights_sitenote_note":"","_monsterinsights_sitenote_category":0,"footnotes":"","_links_to":"","_links_to_target":""},"categories":[35],"tags":[],"class_list":["post-2256","post","type-post","status-publish","format-standard","has-post-thumbnail","hentry","category-notas-de-prensa"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2256","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/users\/320"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=2256"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/2256\/revisions"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media\/2260"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=2256"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=2256"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=2256"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}