{"id":22614,"date":"2025-06-03T11:17:20","date_gmt":"2025-06-03T11:17:20","guid":{"rendered":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/?p=22614"},"modified":"2025-06-24T19:11:47","modified_gmt":"2025-06-24T19:11:47","slug":"20-junio-webinar-sistemas-internos-de-informacion-y-falta-de-enfoque-juridico-penal-de-la-ley-2-2023-problemas-practicos-relevantes-no-autoincriminacion-en-persona-juridica-heteroincriminacion","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/2025\/06\/03\/20-junio-webinar-sistemas-internos-de-informacion-y-falta-de-enfoque-juridico-penal-de-la-ley-2-2023-problemas-practicos-relevantes-no-autoincriminacion-en-persona-juridica-heteroincriminacion\/","title":{"rendered":"Webinar: ‘Sistemas Internos de Informaci\u00f3n y falta de enfoque jur\u00eddico-penal de la Ley 2\/2023: Problemas pr\u00e1cticos relevantes, No Autoincriminaci\u00f3n en persona jur\u00eddica, Heteroincriminaci\u00f3n y \u00abEquivocidad\u00bb ante los requerimientos de Autoridades’"},"content":{"rendered":"\t\t
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Webinar: 'Sistemas Internos de Informaci\u00f3n y falta de enfoque jur\u00eddico-penal de la Ley 2\/2023: Problemas pr\u00e1cticos relevantes, No Autoincriminaci\u00f3n en persona jur\u00eddica, Heteroincriminaci\u00f3n y \u00abEquivocidad\u00bb ante los requerimientos de Autoridades'<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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El pasado d\u00eda 20 de junio del 2025, el ponente D. Rafael Aguilera Gordillo (Profesor de Compliance Penal y R\u00e9gimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jur\u00eddicas, Abogado experto en Derecho Penal Econ\u00f3mico y Doctor en la materia)<\/strong>, imparti\u00f3 un webinar sobre ‘Sistemas internos de informaci\u00f3n y falta de enfoque jur\u00eddico-penal de la Ley 2\/2023’.<\/b><\/p>

El\u00a0objetivo del webinar fue<\/strong> examinar aspectos jur\u00eddico-penales de cierta complejidad que dimanan de la aplicaci\u00f3n de las disposiciones de la Ley 2\/2023.<\/p>

Se prest\u00f3 especial atenci\u00f3n a varias cuestiones controvertidas y especialmente sensibles para los Compliance Officers y responsables de sistemas internos de informaci\u00f3n (S.I.I.), que surgen de la falta de enfoque penal de la referida norma.<\/p>

Entre otros puntos, se abordaron:<\/p>

– La relaci\u00f3n entre aprobaci\u00f3n del procedimiento de gesti\u00f3n de informaci\u00f3n<\/em> con la noci\u00f3n de tramitaci\u00f3n diligente<\/em> del responsable del S.I.I., as\u00ed como sus posibles efectos en procedimientos administrativos sancionadoras (por ejemplo; iniciados por una autoridad auton\u00f3mica o de la inminente Autoridad Independiente de Protecci\u00f3n al Informante).<\/p>

-La distinci\u00f3n entre falta de tramitaci\u00f3n diligente en ese \u00e1mbito administrativo sancionador de la ausencia de ejercicio adecuado de la funci\u00f3n penalmente reprochable.<\/p>

– Las nociones interpretativas y las acogidas por los tribunales sobre informante de \u00abbuena fe\u00bb y la \u00abverosimilitud\u00bb de la informaci\u00f3n (que amparar\u00edan la debida protecci\u00f3n del informante frente a la legitimidad de la sanci\u00f3n por parte de la empresa en caso de mala fe).<\/p>

– La dificultad de dilucidar lo que es indiciariamente constitutivo de delito en el seno de la actividad indagadora de oficiales de cumplimiento y responsables de S.I.I., etc.<\/p>

Por otra parte, se analiz\u00f3 la amplitud y naturaleza de la no autoincriminaci\u00f3n de la persona jur\u00eddica y la fenomenolog\u00eda asociada a la Heteroincriminaci\u00f3n en la empresa.\u00a0<\/p>

Asimismo, se analiz\u00f3 con especial detenimiento el elenco de factores y matices que intervinieren a la hora de esclarecer si una actuaci\u00f3n o requerimiento de la autoridad administrativa u \u00f3rgano judicial afectan a derecho a la no autoincriminaci\u00f3n de la persona jur\u00eddica.<\/p>

En ese marco se examinaron:<\/p>

a) Los escenarios de posible no autoincriminaci\u00f3n de la persona jur\u00eddica y argumentos que pueden desvirtuarla<\/p>

b) C\u00f3mo las autoridades puede saltarse de facto la garant\u00eda de no autoincriminaci\u00f3n<\/p>

c) C\u00f3mo el modo en que se realizan las peticiones o requerimientos por parte de los reguladores o autoridades judiciales pueden violentar o no la no autoincriminaci\u00f3n<\/p>

d) C\u00f3mo dependiendo de la informaci\u00f3n solicitada y el tipo de procedimiento se puede afectar o no al derecho a no autoincriminarse de la corporaci\u00f3n, etc.<\/p>

En cuanto al contenido del webinar:<\/strong><\/p>

1. Aspectos Jur\u00eddico-Penales controvertidos dimanantes de la Ley 2\/2023: desaf\u00edos en la aplicaci\u00f3n pr\u00e1ctica.<\/strong><\/p>

Lagunas y contradicciones en la norma. Diferencias entre el \u00e1mbito administrativo y penal.<\/p>

Aprobaci\u00f3n del procedimiento de gesti\u00f3n de informaci\u00f3n, tramitaci\u00f3n diligente y responsabilidades del S.I.I<\/p>

L\u00edmites entre diligencia administrativa y responsabilidad penal.<\/p>

2. Protecci\u00f3n del Informante de buena fe, verosimilitud de la informaci\u00f3n y resoluciones de inter\u00e9s.<\/strong><\/p>

Informante de buena fe, informante de mala fe: criterios judiciales<\/p>

Determinaci\u00f3n de hechos “indiciariamente delictivos”, criterios interpretativos y rol del\u00a0compliance officer<\/em>\u00a0en la calificaci\u00f3n inicial.<\/p>

3. La cuestionada y cuestionable obligaci\u00f3n de comunicaci\u00f3n al Ministerio Fiscal. No Autoincriminaci\u00f3n y Heteroincriminaci\u00f3n de\/ en la\u00a0 persona jur\u00eddica, requerimientos de autoridades y criterio de \u00abequivocidad\u00bb<\/strong><\/p>

Fundamentos legales y l\u00edmites.<\/p>

Estrategias de autoridades para eludir la protecci\u00f3n.<\/p>

An\u00e1lisis de requerimientos que pueden vulnerar el derecho.<\/p>

Procedimientos administrativos vs. penales.<\/p>

Conclusiones y recomendaciones para\u00a0compliance officers.<\/em><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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Para acceder al v\u00eddeo completo y presentaci\u00f3n del ponente:<\/span><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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PONENTE: RAFAEL AGUILERA GORDILLO<\/strong><\/p>

(Profesor de Compliance Penal y R\u00e9gimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jur\u00eddicas, Abogado experto en Derecho Penal Econ\u00f3mico y Doctor en la materia)<\/strong><\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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Rafael Aguilera Gordillo<\/strong> es Profesor de Compliance Penal y R\u00e9gimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jur\u00eddicas, Abogado experto en Derecho Penal Econ\u00f3mico y Doctor en la materia.<\/p>

Ha sido Academic Visitor del College of Law de la Universidad de Oxford en 2019 y 2023 (Centre for Socio-Legal Studies), y Research Associate del College of Law de la Florida International University en 2022.<\/p>

Es Codirector del Diploma de Posgrado en Responsabilidad Penal de las Personas Jur\u00eddicas, Forensic y Sistemas de Compliance en Marcos Internacionales y Nacionales de la Universidad de Valladolid; Director del Diploma de Especializaci\u00f3n en Compliance de la Universidad Loyola y docente en diversos programas de posgrado.<\/p>

Asimismo, es Codirector del Compliance Advisory LAB de Grant Thornton y miembro acad\u00e9mico de la GRACE Initiative de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC).<\/p>

De su destacada trayectoria acad\u00e9mica y profesional, cabe subrayar su participaci\u00f3n como experto en multitud de congresos internacionales y foros de referencia, como la Cumbre de Alto Nivel sobre Educaci\u00f3n y Estado de Derecho de Naciones Unidas \u2013 Sesi\u00f3n \u00abcrime prevention and criminal justice\u00bb\u2013, el XIV Congreso Internacional de Naciones Unidas sobre Prevenci\u00f3n del Crimen y Justicia Penal (el m\u00e1s importante de este campo a nivel mundial) o el VII Congreso Internacional contra el Lavado de Activos.<\/p>

Ha sido delegado del Centre for Socio-Legal Studies de la Universidad de Oxford en el Congreso de la Internacional Network for Delivery Regulation (INDR) sobre modelos regulatorios, compliance y regulaci\u00f3n \u00e9tica; ha sido ponente en el Regulation and Governance Cluster de esta misma instituci\u00f3n (criminal liability of legal entities and corporate governance to prevent crimes: anthropic approach, behavioral game theory and AI) y miembro de la direcci\u00f3n acad\u00e9mica del I Congreso Internacional ICT Derecho y Criminolog\u00eda en la Nueva Era Digital.<\/p>

Rafael Aguilera fue precursor a nivel internacional de la utilizaci\u00f3n de la teor\u00eda de juegos, la modelizaci\u00f3n avanzada y la econom\u00eda conductual (behavioral game theory) para el compliance penal, an\u00e1lisis de riesgos penales y esclarecimiento de la atribuci\u00f3n de responsabilidad penal corporativa (2012). A este respecto, fue uno de los primeros investigadores en derecho penal de Espa\u00f1a en realizar una tesis doctoral (2018) que englob\u00f3 tanto el estudio del vigente r\u00e9gimen de responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas y requisitos jur\u00eddico-penales del compliance program como un an\u00e1lisis de su fundamentaci\u00f3n anal\u00edtica (proponiendo una profunda actualizaci\u00f3n basada en las nuevas evidencias cient\u00edficas sobre procesos de toma de decisiones asociadas al cumplimiento\/incumplimiento en contextos corporativos); adem\u00e1s, examin\u00f3 el v\u00ednculo entre el recurso a la inteligencia artificial y el big data para optimizar sistemas de compliance con la activaci\u00f3n\/desactivaci\u00f3n de la responsabilidad penal corporativa.<\/p>

Es autor de diversos libros (como el Manual de Compliance Penal en Espa\u00f1a<\/em>) y cap\u00edtulos publicados por las editoriales situadas en los primeros puestos de los \u00edndices de calidad acad\u00e9mica, as\u00ed como de multitud de art\u00edculos publicados por varias de las revistas cient\u00edficas especializadas con mayor impacto, indexadas en bases de datos m\u00e1s reputadas y que someten los textos a evaluaci\u00f3n ciega por pares.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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