{"id":4601,"date":"2020-05-14T16:30:38","date_gmt":"2020-05-14T16:30:38","guid":{"rendered":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/?p=4601"},"modified":"2020-05-14T16:44:56","modified_gmt":"2020-05-14T16:44:56","slug":"comunicado-de-las-asociaciones-mayoritarias-de-compliance-en-espana","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/2020\/05\/14\/comunicado-de-las-asociaciones-mayoritarias-de-compliance-en-espana\/","title":{"rendered":"Comunicado de las Asociaciones Mayoritarias de Compliance en Espa\u00f1a"},"content":{"rendered":"

Situaci\u00f3n actual de la profesi\u00f3n del Compliance Officer en Espa\u00f1a <\/b><\/span><\/h4>\n

La profesi\u00f3n de Compliance Officer no es una actividad regulada todav\u00eda en Espa\u00f1a, por lo que para su acceso o ejercicio no se puede exigir de manera directa o indirecta, estar en posesi\u00f3n de determinadas cualificaciones profesionales.<\/span><\/p>\n

Es cierto que algunas de las asociaciones firmantes de este escrito llevan tiempo sugiriendo, la necesaria regulaci\u00f3n de la profesi\u00f3n, que dote de seguridad jur\u00eddica tanto a profesionales como a sus organizaciones, pero siempre partiendo del principio de que una mayor pluralidad de prestadores de servicios se traducir\u00e1 en una mejor calidad de \u00e9ste para los ciudadanos. Y, por supuesto desde el m\u00e1s absoluto respeto al resto de instituciones docentes, acad\u00e9micas o de otro orden que forman a los futuros Compliance Officers.<\/span><\/p>\n

Situaci\u00f3n de los peritos expertos en Compliance<\/strong><\/span><\/h4>\n

Recientemente, han trascendido a redes sociales y medios de comunicaci\u00f3n, algunas informaciones sobre la pr\u00f3xima creaci\u00f3n de un Registro Privado de peritos expertos en Compliance, que estar\u00eda a disposici\u00f3n de los Tribunales, para ser designados por estos en los procedimientos judiciales en que fuese necesaria la valoraci\u00f3n t\u00e9cnica de un programa de cumplimiento.<\/span><\/p>\n

Para evitar que la opini\u00f3n p\u00fablica o los profesionales puedan ser inducidos a una interpretaci\u00f3n incorrecta por intereses particulares, o que poco tienen que ver con el concepto de Compliance, y formarse una idea equivocada, las Asociaciones firmantes, quieren precisar los puntos siguientes:<\/span><\/p>\n

a) La designaci\u00f3n de peritos por parte de los Tribunales se halla regulada en los art. 344 y 341 de la Ley de Enjuiciamiento Civil, 457 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal y la Instrucci\u00f3n 5\/2001 del Consejo General del Poder Judicial, modificada por el Acuerdo del Pleno del mencionado Consejo de fecha 28 de Octubre de 2010.<\/span><\/p>\n

b) En el caso de las profesiones no reguladas, como actualmente lo es la de Compliance Officer, los peritos se designan por los Tribunales por sorteo, de las listas que han de elaborar anualmente los Tribunales Superiores de Justicia a partir de las que les faciliten a su vez \u201clos sindicatos, <\/i>asociaciones <\/i><\/b>o entidades<\/i>\u201d que agrupen a los\/as profesionales de que se trate, en este caso, de Compliance.<\/span><\/p>\n

c) No existen otras listas ni registros, ni preferencias de ninguna clase para la designaci\u00f3n de peritos por los Tribunales y ser\u00eda inviable y contraria a los principios de libre competencia y acceso a las profesiones cualquier iniciativa p\u00fablica o privada dirigida a intentar crear v\u00edas de acceso restringidas y ajenas a las contempladas en la ley, tal y como ha se\u00f1alado reiteradamente la Comisi\u00f3n Nacional de Mercados y de la Competencia<\/span><\/p>\n

d) Con este escenario y ante la necesidad de contar con un aut\u00e9ntico listado de peritos expertos en Compliance, elaborado con criterios de competencia profesional, respeto a las reglas del mercado, que pueda estar a disposici\u00f3n de los Tribunales, las asociaciones abajo firmantes, estamos trabajando para que el Ministerio reconozca oficialmente la profesi\u00f3n y\/o ejercicio de Compliance Officer, y para la creaci\u00f3n un registro p\u00fablico de peritos expertos en Compliance.<\/span><\/p>\n

Un registro, naturalmente, abierto a todos los profesionales del cumplimiento normativo y que parta del establecimiento de unos requisitos objetivos y claros, proporcionando al sistema seguridad, transparencia, imparcialidad y garantizando la libre concurrencia para todos los profesionales.<\/span><\/p>\n

Acuerdos de las asociaciones<\/b>:<\/span><\/h4>\n

Con el fin de impulsar el mencionado registro, las asociaciones abajo firmantes estamos realizando las siguientes actuaciones:<\/span><\/p>\n

1. Colaborar y trabajar de forma conjunta, para que, gracias a la representaci\u00f3n mayoritaria del sector profesional que a\u00fanan, promover iniciativas de consenso y valor real.<\/span><\/p>\n

2. Predefinir los criterios que deben cumplir las personas que formar\u00e1n parte de este futuro listado o registro p\u00fablico. Nos ponemos a disposici\u00f3n del Ministerio de Justicia para concretar finalmente esos criterios.<\/span><\/p>\n

3. Entretanto, y hasta su creaci\u00f3n, poner a disposici\u00f3n de los Tribunales Superiores de Justicia sus listados de expertos en Compliance, \u00fanica forma leg\u00edtima de designaci\u00f3n judicial a d\u00eda de hoy.<\/span><\/p>\n

4. Promover la formaci\u00f3n y certificaci\u00f3n de profesionales con criterios abiertos y de participaci\u00f3n para que puedan ejercer de una manera competente como peritos judiciales.<\/span><\/p>\n

Por los motivos anteriormente expuestos, las Asociaciones firmantes muestran su esperanza en el desarrollo de una profesi\u00f3n inspirada en los principios de buena fe, \u00e9tica, lealtad a la profesi\u00f3n, buenas pr\u00e1cticas, y ante todo, el principio de la auto exigencia que supone el \u201cCompliance\u201d, que nos enorgullece y nos impulsa a descartar caminos o atajos que no cumplan con estos principios.<\/span><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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