{"id":8495,"date":"2021-05-07T11:14:05","date_gmt":"2021-05-07T11:14:05","guid":{"rendered":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/?p=8495"},"modified":"2021-05-07T11:18:24","modified_gmt":"2021-05-07T11:18:24","slug":"que-es-un-compliance-officer-y-por-que-son-necesarios-en-las-organizaciones","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.iocumplimiento.org\/index.php\/2021\/05\/07\/que-es-un-compliance-officer-y-por-que-son-necesarios-en-las-organizaciones\/","title":{"rendered":"\u00bfQu\u00e9 es un Compliance Officer y por qu\u00e9 son necesarios en las organizaciones?"},"content":{"rendered":"\t\t
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\u00bfQu\u00e9 es un Compliance Officer y por qu\u00e9 son necesarios en las organizaciones?<\/h2>\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t
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Los sistemas de Compliance evolucionan hacia modelos que van m\u00e1s all\u00e1 del cumplimiento de la legalidad y se han ido desarrollando como respuesta a grandes esc\u00e1ndalos corporativos: ENRON, SIEMENS, MADOFF, LEHMAN BROTHERS, WALMART, ODEBRECHT, PETROBRAS, AIRBUS SE, etc. que han supuesto penas de c\u00e1rcel para directivos, perdida de reputaci\u00f3n y cuantiosas multas para las organizaciones, pero tambi\u00e9n un cambio cultural en la sociedad y un refuerzo en la legislaci\u00f3n de Compliance.\u00a0<\/p>

Existe un entorno cada vez m\u00e1s internacional, con referencias <\/strong>como: Federal Sentencing Guidelines, OCDE Good Practices Guidance, COSO, ISO, United Nations Global Compact, etc. y leyes <\/strong>anticorrupci\u00f3n como: USA Foreingn Corrupt Practice Act 77; UK Bribery Act 10; Brazilian clean company act 14; Italia Decreto Legislativo 231; Chile Ley 20393 de Responsabilidad Penal Corporativa; etc.<\/p>

En Espa\u00f1a el refuerzo de la legislaci\u00f3n de Compliance se impulsa con la Responsabilidad Penal de las Personas Jur\u00eddicas, que aparece con la Ley Org\u00e1nica 5\/2010 de 22 de junio, se modifica el 1 de Julio de 2015 con la entrada en vigor de la Ley 1\/2015, pudiendo quedar exenta la persona jur\u00eddica si se cumplen determinadas condiciones, impl\u00edcitas en el \u201cdebido control\u201d <\/strong>en un adecuado Modelo de Prevenci\u00f3n de Delitos.<\/p>

Pero el Compliance, seg\u00fan se indica en el \u201cMarco para la Pr\u00e1ctica Profesional del Cumplimiento\u201d del Instituto de Oficiales de Cumplimiento -IOC, abarca un \u00e1mbito mayor que la Responsabilidad penal de las Personas Jur\u00eddicas, pues desde una perspectiva puramente te\u00f3rica, no deber\u00eda excluir su competencia de materia alguna. Sin embargo, este planteamiento maximalista hay que ajustarlo con la realidad de las organizaciones, con los medios disponibles y el campo de actuaci\u00f3n marcado por la regulaci\u00f3n y los riesgos de cumplimiento de las distintas organizaciones.<\/p>

Hoy la figura del Compliance Officer es esencial para un aseguramiento de los riesgos de cumplimiento, impulsando la cultura de cumplimiento conforme a los valores \u00e9ticos de las organizaciones y mejorando y protegiendo el valor de las mismas<\/strong>; por lo que aparte de ser una funci\u00f3n clave de un buen gobierno corporativo, en sectores como en la banca o los seguros, ya es una figura obligatoria por regulaci\u00f3n<\/strong>.<\/p>

Se podr\u00eda pensar que el Compliance es solo para las grandes corporaciones donde sea obligatorio por ley, pero hoy en d\u00eda, la sociedad en general exige una mayor transparencia y \u00e9tica en los negocios y abarca a todo tipo de organizaci\u00f3n, siendo el Cumplimiento un \u00e1rea que cada vez m\u00e1s se tiene en cuenta por los inversores, sectores p\u00fablicos y por las propias organizaciones, que exigen a sus proveedores, sean del tama\u00f1o que sean, Modelos de Cumplimiento como un paso previo para su contrataci\u00f3n, con el objetivo de reducir sus riegos de Cumplimiento.<\/p>

\u00a0<\/p>

La funci\u00f3n de Cumplimiento, no es solo garant\u00eda de aseguramiento de riesgos que puedan provocar en la organizaci\u00f3n sanciones o perdida de reputaci\u00f3n, sino que tambi\u00e9n se ha convertido en una necesidad para hacer negocios y alcanzar los objetivos de las organizaciones<\/strong>.<\/p>

\u00a0<\/p>

Entre las materias frecuentes del \u00e1mbito de actuaci\u00f3n de la Funci\u00f3n de Cumplimiento se encuentran: <\/strong><\/p>

  • La integridad corporativa<\/strong> (C\u00f3digo \u00e9tico y de conducta, Anticorrupci\u00f3n, Conflicto de inter\u00e9s, Responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas…);<\/li>
  • Protecci\u00f3n de datos y seguridad de la informaci\u00f3n; <\/strong><\/li>
  • Delincuencia financiera \/ prevenci\u00f3n del delito financiero; <\/strong><\/li>
  • Conducta con consumidores; y <\/strong><\/li>
  • Conducta de mercado.<\/strong><\/li><\/ul>

    \u00a0<\/p>

    El \u00d3rgano de Administraci\u00f3n<\/em> tiene la responsabilidad \u00faltima de la adecuada gesti\u00f3n del riesgo de cumplimiento<\/em>, correspondi\u00e9ndole la creaci\u00f3n de la Funci\u00f3n de Cumplimiento y la delimitaci\u00f3n de sus responsabilidades a trav\u00e9s de un Estatuto.<\/p>

    Adicionalmente a la delimitaci\u00f3n de las materias sobre las que el Compliance Officer va a desplegar sus actuaciones, es preciso definir, dentro de ese \u00e1mbito de actuaci\u00f3n de la Funci\u00f3n de Cumplimiento, las actuaciones a desarrollar y que debieran quedar reflejadas en el Estatuto sobre la Funci\u00f3n a aprobar por el \u00d3rgano de Administraci\u00f3n.<\/p>

    \u00a0<\/p>

    En la relaci\u00f3n de posibles actividades a desarrollar por el Compliance Officer se encuentran:<\/strong><\/p>

    • Identificaci\u00f3n y evaluaci\u00f3n del riesgo de cumplimiento <\/em><\/strong><\/li>
    • Actividades de supervisi\u00f3n de cumplimiento<\/strong><\/li>
    • Emisi\u00f3n de informes<\/strong><\/li>
    • Actividades de asesoramiento y de formaci\u00f3n<\/strong><\/li>
    • Riesgo legal, <\/strong>coordinando y facilitando al \u00e1rea correspondiente dentro de la organizaci\u00f3n, el conocimiento de los proyectos de modificaci\u00f3n legislativa y los planes para introducir nueva regulaci\u00f3n que afecten a la materia de cada una de las \u00e1reas y, junto con \u00e9stas, evaluar las repercusiones de cualquier modificaci\u00f3n del entorno legal en las operaciones de la entidad y formular la correspondiente propuesta de actuaci\u00f3n.<\/li>
    • Realizar el seguimiento de las actuaciones y conclusiones de los distintos reguladores, \u00f3rganos administrativos de control de la entidad y \u00f3rganos judiciales<\/strong><\/li>
    • Promover una interacci\u00f3n peri\u00f3dica con los responsables de las \u00e1reas y funciones, as\u00ed como con la Direcci\u00f3n<\/strong>,<\/li>
    • Promocionar la cultura de Cumplimiento<\/strong>.<\/li>
    • Participar en decisiones estrat\u00e9gicas <\/strong>que sean relevantes y\/o que impliquen cambios en el perfil de riesgo tales como la entrada en nuevos mercados y el lanzamiento de nuevos productos y servicios, o categor\u00edas de productos y servicios.<\/li>
    • Detecci\u00f3n, <\/strong>coordinando la gesti\u00f3n de las denuncias recibidas a trav\u00e9s de los distintos canales de denuncia y reporte que puedan existir en la organizaci\u00f3n.<\/li>
    • Respuesta, <\/strong>respecto de los incumplimientos materializados, identificar a los responsables y colaborar, en su caso, en la elaboraci\u00f3n de planes acci\u00f3n, as\u00ed como participar en los \u00f3rganos de decisi\u00f3n sobre las medidas disciplinarias correspondientes.<\/li><\/ul>

      \u00a0<\/p>

      Estas actuaciones han de considerarse en cada organizaci\u00f3n con arreglo al principio de proporcionalidad, es decir, de conformidad con la naturaleza, escala y complejidad de la organizaci\u00f3n, y la naturaleza de los riesgos y servicios desarrollados por la entidad.<\/p>

      Las actividades a las que se enfrenta un Compliance Officer exigen el compromiso de estar constantemente formado y actualizado<\/strong>, siendo necesario establecer unos principios b\u00e1sicos que han de regir su actuaci\u00f3n, como son: independencia, objetividad, autoridad, estatus, aptitud, honorabilidad. Estos principios, junto a los conocimientos necesarios para ejercer la profesi\u00f3n garantizan la confianza en estos profesionales.\u00a0<\/p>

      Una de las cuestiones b\u00e1sicas de los profesionales de Cumplimiento, es concretar el conjunto de conocimientos necesarios para desarrollar su actividad y es en este entorno de dificultad, donde instituciones profesionales como el Instituto de Oficiales de Cumplimiento \u2013 IOC<\/strong>,\u00a0 dirigida por responsables de cumplimiento de organizaciones multinacionales,\u00a0 aportan valor, al tener la experiencia necesaria para conocer lo que se exige por las organizaciones y por las legislaciones internacionales. Una certificaci\u00f3n asegura:<\/p>

      • Mayores oportunidades de inserci\u00f3n en el mercado laboral.<\/li><\/ul>
        • Impulso de la carrera profesional y aumento del prestigio profesional.<\/li>
        • Ampliaci\u00f3n y actualizaci\u00f3n de conocimientos relativos a la Funci\u00f3n de Cumplimiento, con la obtenci\u00f3n de una perspectiva global de la misma.<\/li>
        • Garant\u00eda de profesionalidad ante terceros.<\/li><\/ul>

          \u00a0<\/p>

          En un futuro no muy lejano, no se concebir\u00e1 ejercer la profesi\u00f3n de Compliance Officer sin una Certificaci\u00f3n reconocida.<\/p>\t\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t

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