Nuestra Misión

Los Oficiales de Cumplimiento (Compliance Officers) son profesionales cualificados, de
prevención, detección y asesoramiento, que desarrollan la función de Cumplimiento
(Compliance) en las Unidades encargadas de ello, dentro de las Organizaciones.

El incremento en el volumen, la complejidad y la variabilidad de las obligaciones de
cumplimiento que afectan a las organizaciones han hecho imprescindible, disponer tanto
de estructuras para facilitar su cumplimiento, como de personal cualificado para operarlas.
La extrapolación de las obligaciones legales para asumir los compromisos éticos que
reclama la sociedad, han contribuido a incrementar las necesidades de Cumplimiento,
acelerando la evolución de una función que se percibe como factor clave de uen gobierno
corporativo.

Un sistema de gestión de Cumplimiento eficaz, ayuda a la organización a alcanzar sus
objetivos, de manera sostenible en el tiempo y permite a la organización, asegurar y
demostrar su compromiso de cumplir con los requisitos legales, los códigos de la industria
y los estándares de la organización, así como con los estándares de buen gobierno
corporativo, las mejores prácticas, la ética y las expectativas de la sociedad en general.

FINES DE LA ASOCIACIÓN:

La Asociación “Instituto de Oficiales de Cumplimiento – IOC”, se constituye en Madrid
como ASOCIACIÓN sin ánimo de lucro, al amparo de la Ley Orgánica 1/2002, de 22 de
marzo, reguladora del derecho de asociación, las normas concordantes que en cada
momento le sean aplicables y por los Estatutos vigentes; con personalidad jurídica y plena
capacidad de obrar.

La Asociación tiene como fines:

  1. Promover en la Sociedad en general y en las Organizaciones en particular la profesión de Oficial de Cumplimiento como función clave del buen gobierno corporativo.
  2. Desarrollar y difundir la profesión de Oficial de Cumplimiento, así como a los profesionales que la ejercen, contribuyendo al éxito de las Organizaciones, la transparencia en los mercados, la defensa de los intereses de los accionistas, clientes y otros grupos de interés.
  3. Representar a los Oficiales de Cumplimiento ante organismos e instituciones nacionales e internacionales.
  4. Impulsar el desarrollo y establecimiento de políticas activas de cumplimiento normativo, dotando al ejercicio profesional de Oficial de Cumplimiento de patrones de calidad.
  5. Servir a la Sociedad en la mejora en prevención, detección y disuasión del fraude, y en la transparencia y buen gobierno corporativo a través de la información y formación sobre buenas prácticas en el cumplimiento normativo.
  6. Dinamizar iniciativas sectoriales y multisectoriales con objeto de potenciar la profesión de Oficiales de Cumplimiento y promover el cumplimiento de las leyes y normas en las organizaciones.
  7. Impulsar y favorecer el reconocimiento público de la competencia y excelencia de las organizaciones en el Cumplimiento Normativo y la profesión de Oficiales de Cumplimiento.
  8. Fomentar y desarrollar las relaciones institucionales y establecer canales de comunicación e interlocución con aquellas otras entidades públicas o privadas, nacionales o internacionales, relacionadas con los fines de la Asociación.