El pasado día 20 de junio del 2025, el ponente D. Rafael Aguilera Gordillo (Profesor de Compliance Penal y Régimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Abogado experto en Derecho Penal Económico y Doctor en la materia), impartió un webinar sobre ‘Sistemas internos de información y falta de enfoque jurídico-penal de la Ley 2/2023’.
El objetivo del webinar fue examinar aspectos jurídico-penales de cierta complejidad que dimanan de la aplicación de las disposiciones de la Ley 2/2023.
Se prestó especial atención a varias cuestiones controvertidas y especialmente sensibles para los Compliance Officers y responsables de sistemas internos de información (S.I.I.), que surgen de la falta de enfoque penal de la referida norma.
Entre otros puntos, se abordaron:
– La relación entre aprobación del procedimiento de gestión de información con la noción de tramitación diligente del responsable del S.I.I., así como sus posibles efectos en procedimientos administrativos sancionadoras (por ejemplo; iniciados por una autoridad autonómica o de la inminente Autoridad Independiente de Protección al Informante).
-La distinción entre falta de tramitación diligente en ese ámbito administrativo sancionador de la ausencia de ejercicio adecuado de la función penalmente reprochable.
– Las nociones interpretativas y las acogidas por los tribunales sobre informante de «buena fe» y la «verosimilitud» de la información (que ampararían la debida protección del informante frente a la legitimidad de la sanción por parte de la empresa en caso de mala fe).
– La dificultad de dilucidar lo que es indiciariamente constitutivo de delito en el seno de la actividad indagadora de oficiales de cumplimiento y responsables de S.I.I., etc.
Por otra parte, se analizó la amplitud y naturaleza de la no autoincriminación de la persona jurídica y la fenomenología asociada a la Heteroincriminación en la empresa.
Asimismo, se analizó con especial detenimiento el elenco de factores y matices que intervinieren a la hora de esclarecer si una actuación o requerimiento de la autoridad administrativa u órgano judicial afectan a derecho a la no autoincriminación de la persona jurídica.
En ese marco se examinaron:
a) Los escenarios de posible no autoincriminación de la persona jurídica y argumentos que pueden desvirtuarla
b) Cómo las autoridades puede saltarse de facto la garantía de no autoincriminación
c) Cómo el modo en que se realizan las peticiones o requerimientos por parte de los reguladores o autoridades judiciales pueden violentar o no la no autoincriminación
d) Cómo dependiendo de la información solicitada y el tipo de procedimiento se puede afectar o no al derecho a no autoincriminarse de la corporación, etc.
En cuanto al contenido del webinar:
1. Aspectos Jurídico-Penales controvertidos dimanantes de la Ley 2/2023: desafíos en la aplicación práctica.
Lagunas y contradicciones en la norma. Diferencias entre el ámbito administrativo y penal.
Aprobación del procedimiento de gestión de información, tramitación diligente y responsabilidades del S.I.I
Límites entre diligencia administrativa y responsabilidad penal.
2. Protección del Informante de buena fe, verosimilitud de la información y resoluciones de interés.
Informante de buena fe, informante de mala fe: criterios judiciales
Determinación de hechos “indiciariamente delictivos”, criterios interpretativos y rol del compliance officer en la calificación inicial.
3. La cuestionada y cuestionable obligación de comunicación al Ministerio Fiscal. No Autoincriminación y Heteroincriminación de/ en la persona jurídica, requerimientos de autoridades y criterio de «equivocidad»
Fundamentos legales y límites.
Estrategias de autoridades para eludir la protección.
Análisis de requerimientos que pueden vulnerar el derecho.
Procedimientos administrativos vs. penales.
Conclusiones y recomendaciones para compliance officers.
Para acceder al vídeo completo y presentación del ponente:
PONENTE: RAFAEL AGUILERA GORDILLO
(Profesor de Compliance Penal y Régimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Abogado experto en Derecho Penal Económico y Doctor en la materia)
Rafael Aguilera Gordillo es Profesor de Compliance Penal y Régimen de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Abogado experto en Derecho Penal Económico y Doctor en la materia.
Ha sido Academic Visitor del College of Law de la Universidad de Oxford en 2019 y 2023 (Centre for Socio-Legal Studies), y Research Associate del College of Law de la Florida International University en 2022.
Es Codirector del Diploma de Posgrado en Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Forensic y Sistemas de Compliance en Marcos Internacionales y Nacionales de la Universidad de Valladolid; Director del Diploma de Especialización en Compliance de la Universidad Loyola y docente en diversos programas de posgrado.
Asimismo, es Codirector del Compliance Advisory LAB de Grant Thornton y miembro académico de la GRACE Initiative de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC).
De su destacada trayectoria académica y profesional, cabe subrayar su participación como experto en multitud de congresos internacionales y foros de referencia, como la Cumbre de Alto Nivel sobre Educación y Estado de Derecho de Naciones Unidas – Sesión «crime prevention and criminal justice»–, el XIV Congreso Internacional de Naciones Unidas sobre Prevención del Crimen y Justicia Penal (el más importante de este campo a nivel mundial) o el VII Congreso Internacional contra el Lavado de Activos.
Ha sido delegado del Centre for Socio-Legal Studies de la Universidad de Oxford en el Congreso de la Internacional Network for Delivery Regulation (INDR) sobre modelos regulatorios, compliance y regulación ética; ha sido ponente en el Regulation and Governance Cluster de esta misma institución (criminal liability of legal entities and corporate governance to prevent crimes: anthropic approach, behavioral game theory and AI) y miembro de la dirección académica del I Congreso Internacional ICT Derecho y Criminología en la Nueva Era Digital.
Rafael Aguilera fue precursor a nivel internacional de la utilización de la teoría de juegos, la modelización avanzada y la economía conductual (behavioral game theory) para el compliance penal, análisis de riesgos penales y esclarecimiento de la atribución de responsabilidad penal corporativa (2012). A este respecto, fue uno de los primeros investigadores en derecho penal de España en realizar una tesis doctoral (2018) que englobó tanto el estudio del vigente régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas y requisitos jurídico-penales del compliance program como un análisis de su fundamentación analítica (proponiendo una profunda actualización basada en las nuevas evidencias científicas sobre procesos de toma de decisiones asociadas al cumplimiento/incumplimiento en contextos corporativos); además, examinó el vínculo entre el recurso a la inteligencia artificial y el big data para optimizar sistemas de compliance con la activación/desactivación de la responsabilidad penal corporativa.
Es autor de diversos libros (como el Manual de Compliance Penal en España) y capítulos publicados por las editoriales situadas en los primeros puestos de los índices de calidad académica, así como de multitud de artículos publicados por varias de las revistas científicas especializadas con mayor impacto, indexadas en bases de datos más reputadas y que someten los textos a evaluación ciega por pares.
