Los pasados días 24 y 25 de octubre, los ponentes D. Ramón Abella (Socio Responsable en PWC España del área de Gobierno, Riesgos y Cumplimiento (GRC)) y D. Joaquín Guerola (Socio del Área de GRC, especialistas en las áreas de cumplimiento y control interno), impartieron un curso sobre ‘Planificación Estratégica Compliance’.
El objetivo del curso fue la exposición práctica de los principales elementos que configuran un plan estratégico de compliance y el cuadro de mando integral de seguimiento para conseguir los objetivos marcados por la organización en materia de compliance.
En cuanto al contenido del curso, la planificación estratégica es un pilar fundamental de un Sistema de Compliance. Una de las claves del éxito de las Organizaciones en su gestión del Compliance consiste en llevar a cabo un trabajo de análisis previo del contexto de la Organización, definir adecuadamente sus objetivos y elementos de Compliance y diseñar, en consecuencia, planes de acción que permitan su consecución. En este sentido, el curso se desarrolla con un enfoque práctico, centrado en tres ámbitos claves:
Las dos sesiones serán eminentemente prácticas y se trabajarán sobre un caso práctico concreto, a través del cual se profundizará en el soporte teórico necesario.
En la primera clase del curso, se abordarán, entre otras, las siguientes temáticas:
En la segunda clase del curso se abordarán, entre otras, las siguientes temáticas:
PONENTE 1: RAMÓN ABELLÁ
(Socio Responsable en PWC España del área de Gobierno, Riesgos y Cumplimiento (GRC))
Ramón Abella es el socio responsable en PwC España del área de Gobierno, Riesgos y Cumplimiento (GRC). Cuenta con más de 25 años de experiencia en consultoría y asesoría de negocios en esta disciplina, y es especialista en las metodologías de Auditoría Interna, Entreprise Risk Management y Control Interno promulgadas en los informes COSO I y COSO II, formando parte del equipo internacional encargado de la adaptación de las mismas. Ha participado como Director/Coordinador en multitud de proyectos de distintas organizaciones, actividades y eventos, relacionados con la evaluación y diseño de sistemas de Gestión y Control de Riesgos.
Formación: Licenciado en CCEE y Empresariales por la Universidad Complutense de Madrid. Executive MBA por el Instituto de Empresa. Executive Development Program por ESADE. Máster en tributación y Fiscalidad. CETE-Universidad Complutense de Madrid. Miembro del Instituto de Auditores Internos.
PONENTE 2: JOAQUÍN GUEROLA
(Socio del Área de GRC, especialistas en las áreas de cumplimiento y control interno)
Joaquín Guerola es socio del área de GRC, especialistas en las áreas de cumplimiento y control interno. Cuenta con más de 18 años de experiencia en este ámbito y, en particular y de manera intensa, en lo relativo a la implantación y evaluación de modelos de cumplimiento en entornos internacionales, no sólo para dar respuesta a requisitos como el Código Penal español, sino también la estadounidense FCPA, UK BA, etc. Joaquín está liderando diversos proyectos de asesoramiento en el plan estratégico de cumplimiento a distintos niveles en organizaciones de primer nivel. También lidera proyectos de digitalización en este ámbito, fundamentalmente en el ámbito de Analytics para la funciones de cumplimiento. Es profesor y ponente habitual en diferentes foros especializados y escuelas de negocio.
Formación: Licenciado en Dirección y Administración de empresas y Derecho por la Universidad Pontificia de Comillas (ICADE E-3). Executive MBA en ESADE. Máster en Dirección de Empresas Familiares por el Instituto de Empresa. Certificado por el MIT en transformación digital, con especialidad en blockchain y machine learning. Miembro del Instituto de Auditores Internos.
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