(27 Febrero) Curso: 'Programa de Compliance I - Cómo diseñarlo e implantarlo'.

FECHA: 27 de Febrero de 2024

HORARIO: 16:00 PM – 18:00 PM (Hora España)

 

OBJETIVO:

Introducir los programas de cumplimiento para obtener una visión general de sus principales características, así como los conocimientos básicos para entender su funcionamiento.

 

CONTENIDO:

La sesión cubrirá los siguientes aspectos:

  1. ¿Por qué surgen los modelos de compliance?
  2. Normativa aplicable y tendencias a nivel internacional
    1. Europa y España
    2. Países anglosajones
    3. Otros países OCDE
  3. Tipos de programas de compliance
  4. Requisitos mínimos de los programas y principales desafíos
    1. Mapa de riesgos
    2. Elementos generales
    3. Controles específicos
    4. Modelos de supervisión
    5. Otros elementos relevantes
  5. Roles y responsabilidades
  6. Tecnologías soporte
  7. Hoja de ruta para la implantación de los programas

 

LUGAR DE CELEBRACION:

VÍA STREAMING – Conectándose al link en el CAMPUS VIRTUAL: IOC ACADEMY.
 

TARIFAS CURSOS:

SOCIOS CON PACK FORMATIVO = GRATUITO PARA LAS PLAZAS ADQUIRIDAS  *Enviar un correo electrónico a: [email protected] 

ASOCIADOS (DESCUENTO) =  200 € + IVA (Se incluye en esta tarifa a todos los empleados de las Organizaciones con cuota de Socio Colectivo) 

NO ASOCIADOS:  300 € + IVA
 


INSCRIPCIONES:

ONLINE:

  1. ACCESO A LA PLATAFORMA:  https://www.ioc-academy.org/
  2. USUARIO: La dirección de correo electrónico del asociado (todo escrito en minúsculas)
  3. CONTRASEÑA DEL ASOCIADO


NOTA IMPORTANTE: En el caso de los socios con CUOTA COLECTIVA + PACK FORMATIVO: Pueden matricular a 2 personas de su organización a través del Campus IOC ACADEMY, y si son empleados de la organización fuera de la lista de asociados, deben enviar un correo electrónico a [email protected] , con el Nombre, Apellidos y Correo Electrónico de las 2 personas interesadas en el curso.

PONENTE 1: JOAQUÍN GUEROLA

(Socio Riesgos y Sostenibilidad PWC)

Joaquín Guerola es socio del área de GRC, especialistas en las áreas de cumplimiento y control interno. Cuenta con más de 18 años de experiencia en este ámbito y, en particular, en lo relativo a la implantación y evaluación de modelos de cumplimiento en entornos internacionales, no sólo para dar respuesta a requisitos como el Código Penal español, sino también la sino también otras normativas internacionales.

Joaquín está liderando diversos proyectos de asesoramiento en el plan estratégico de cumplimiento a distintos niveles en organizaciones de primer nivel. También lidera proyectos de digitalización en este ámbito, fundamentalmente en el ámbito de Analytics para la funciones de cumplimiento. Es profesor y ponente habitual en diferentes foros especializados y escuelas de negocio.

Formación: Licenciado en Dirección y Administración de empresas y Derecho por la Universidad Pontificia de Comillas (ICADE E-3). Executive MBA en ESADE. Máster en Dirección de Empresas Familiares por el Instituto de Empresa. Certificado por el MIT en transformación digital, con especialidad en blockchain y machine learning. Miembro del Instituto de Auditores Internos.

 

LINKEDIN: https://www.linkedin.com/in/joaquinguerola/

PONENTE 2: ALBERTO DE LA SOTILLA

(Senior Manager – Governance, Risk & Compliance en PWC)

Alberto De La Sotilla es senior manager del área de GRC de PwC. Cuenta con más de 12 años de experiencia, trabajando principalmente en relación con el cumplimiento regulatorio, gestión de riesgos y control interno. Ha desarrollado su carrera trabajando para clientes multinacionales, tanto desde España como diversos países europeos y sudamericanos.

Durante este tiempo, Alberto ha coordinado, entre otros, proyectos relativos a todo el ciclo de vida de los modelos de cumplimiento: diseño, implantación, despliegue internacional, supervisión… En respuesta no sólo al código penal español sino también otros requerimientos como la FCPA americana, la Bribery Act británica o la Ley italiana.

Formación: Licenciado en Economía por la Universidad Autónoma de Madrid.

Máster en Auditoría y Contabilidad por la Universidad Pontificia de Comillas (ICADE). Scrum producto owner certified. Miembro del Instituto de Auditores Internos.

 

LINKEDIN: https://www.linkedin.com/in/alberto-de-la-sotilla-20143520/

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