El pasado día 21 de Marzo del 2024, el ponente D. Eloy Velasco Núñez (Magistrado adscrito en la Sala de Apelación y en la Audiencia Nacional), impartió un curso sobre ‘Análisis de las últimas sentencias más relevantes, en materia de prevención de la responsabilidad penal’.

El objetivo del curso fue identificar temas jurídicos analizados en las últimas sentencias importantes conocidas en la materia, procedentes principalmente de los Tribunales españoles más importantes y explicar sus consecuencias en el Compliance.

En cuanto al contenido del curso:

Jurisprudencia principalmente de los Tribunales españoles más importantes (TS y AN), aunque con obligada cita de algunas resoluciones supranacionales (TJUE y TEDH) y aún de Tribunales extranjeros (Francia) sobre cuestiones procesales y sustantivas relativas a la responsabilidad penal de la persona jurídica y su incidencia en la prevención penal en el seno de la empresa y a la labor del oficial de cumplimiento normativo.

En concreto se analizaron resoluciones, entre otras, sobre:

• Sucesión de empresas (Art 130.2 CP) -jurisdicciones penal y civil.
• Concepción antropomórfica versus patrimonialista de la persona jurídica -jurisdicciones administrativa (multas anti-competencia) y penal.
• Absorción de empresas y responsabilidad penal de la absorbente.
• Actuaciones ajenas al ejercicio del trabajo, funciones, actividad o cometido de la empresa y su relación con el Art. 31 bis 1 CP.
• Actuación en beneficio directo o indirecto de la empresa y su relación con el Art. 31 bis CP.
• ¿Cuándo se castiga dos veces por lo mismo a la empresa?
• Fundamento de la responsabilidad penal (caso Pescanova).
• Eficacia de los modelos de Compliance (caso Caixabank/Repsol).
• Responsabilidad a través de los “mandos intermedios” de la empresa (caso responsable del departamento de Auditoría de Abengoa).
• La prescripción de la responsabilidad penal de la empresa. ¿Propia o en función de la acción del administrador?
• Actuación colaborativa eficaz de la persona jurídica.
• Derecho de la empresa a no auto incriminarse.
• Responsabilidad civil derivada de delito corporativo.
• Sociedades unipersonales ¿responden penalmente o son inimputables? La complejidad organizativa y el levantamiento del velo. Aportaciones críticas.