OBJETIVOS:
Los Compliance Officers y las personas relacionadas con la Función de Cumplimiento deben conocer y saber aplicar, la legislación relacionada con la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, que fue incorporada al sistema legal español en la reforma del Código penal operada por la LO 5/2010, a la que han seguido diferentes reformas, la última operada en el año 2019.
Dichas reformas, las circulares de la Fiscalía General del Estado y la Jurisprudencia han configurado la figura de la responsabilidad penal de sociedades y asociaciones, no conocida antes en la legislación española.
Las empresas deben afrontar la existencia de este riesgo de forma proactiva, cumpliendo los requisitos legales y estableciendo los modelos de prevención que asegurarán una correcta gestión de posibles incidencias y, además, la aplicación de exenciones y atenuantes de responsabilidad.
Este curso va dirigido no solo a explicar la normativa, sino a describir cuales son las acciones prácticas necesarias, considerando la evolución de esta figura desde su implantación.
El contenido del curso se dirige y está diseñado a explicar, de forma práctica, cómo aplicar las pautas necesarias para asegurar el cumplimiento y la capacidad de reacción de la empresa, evitando y afrontando de forma adecuada riesgos en el ámbito penal.
TEMARIO:
INTRODUCCIÓN A LA NORMATIVA Y MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS IMPUTABLES A SOCIEDADES Y ASOCIACIONES. IMPLANTACIÓN, MANTENIMIENTO Y ACTUALIZACIÓN.
I.- INTRODUCCIÓN Y CUESTIONES PRELIMINARES
- Antecedentes y normativa aplicable
- El concepto de cumplimiento normativo
II.- El régimen legal de responsabilidad legal de las personas jurídicas
- Requisitos
- Delitos sancionables
- Consecuencias
III.- La figura de Compliance Officer
- Nombramiento
- Status e independencia
- Competencias
IV.- Implantación del Modelo de Prevención y Órganos de Control
- Competencias y formalidades
- Medidas preventivas
- Respuesta ante la Comisión de ilícitos penales
V.- Cuestiones prácticas y relevantes
- Casuística
- Circulares de la Fiscalía General del Estado
- Jurisprudencia
DESTINATARIOS:
- Empleados en la Función de Cumplimiento
- Oficiales de Cumplimiento
- Asesores jurídicos y abogados
- Profesionales de Control Interno
- Consultores
- Secretaria General
HORARIO:
De 9.00 a 14:00 horas ( HORAS CPE: 5)
LUGAR DE CELEBRACIÓN:
CENTRO DE NEGOCIOS MELIOR – AZCA: Avenida de Brasil nº 6 planta 1 – MADRID 28020
TARIFA:
- ASOCIADOS AL IOC: 250 € + IVA ( Se incluye en esta tarifa a todos los empleados de las Organizaciones con cuota de Socio Colectivo).
- NO ASOCIADOS: 350 € + IVA
PROFESORA: GEMA GONZÁLEZ GARCÍA
Desde 1989, abogado ejerciente del Ilustre Colegio de Abogados de Madrid (Colegiado ICAM 42598).
Abogado y Responsable del Departamento de Protección de Datos en AFIANZA ASESORES, S.L.
Especialidad en Protección de Datos, en diferentes empresas multinacionales, y como asesor externo. Transformación y adaptación a la normativa RGPD, preparación de documentos y contratos, seguimiento de implantación y auditorías. Delegado de Protección de Datos de varias entidades (GRANADA FC, GAB PERITACIONES, PERSE RESPONDE, DEALING WITH PEOPLE, COLEGIO OBISPO PERELLÓ )
Amplios conocimientos y experiencia en derecho mercantil y civil, de sociedades, derecho internacional, responsabilidad social corporativa y compliance.
Experta en redacción y negociación de contratos en español e inglés. Dominio de inglés jurídico. Dirección y gestión de proyectos en España y en el extranjero (Europa, Asía y América del Norte y del Sur).
Gestión legal en sociedades reguladas (Banco de España, CNMV, MAB, SEPBLAC).
Secretario de Consejo de Administración y Letrado Asesor de diversas entidades (actualmente, de las sociedades del Grupo Tecnoquark).
INSCRIPCIÓN EN EL CURSO: