El pasado día 16 de septiembre del 2025, los ponentes D. José Luis Iriarte (Catedrático de Derecho Internacional Privado, Cátedra Jean Monnet de la UE), Dña. Fátima Rodríguez González-Cháves (Responsable de la práctica del Derecho Penal, Derecho Internacional y Sanciones Internacionales de Lupicinio International Law Firm) y Dña. Rocío Gras Algara (Abogada del área de Derecho Penal y de Comercio y Sanciones Internacionales de Lupicinio International Law Firm), impartieron un curso sobre ‘Sanciones de la Unión Europea contra Rusia: Claves jurídicas, cumplimiento normativo y actualidad en 2025’.

El objetivo del curso fue proporcionar una comprensión exhaustiva y actualizada del régimen sancionador de la Unión Europea contra la Federación de Rusia, con especial atención al marco normativo vigente en 2025. A lo largo de tres módulos, se analizaron, en primer lugar, las distintas decisiones y reglamentos que configuran las medidas restrictivas impuestas por la UE, así como su alcance material, personal y sectorial. En segundo lugar, se examinaron los riesgos legales y operativos derivados del incumplimiento de estas sanciones, prestando especial atención al papel del compliance en la prevención de delitos como el blanqueo de capitales, el contrabando o la financiación prohibida, así como a los efectos de la sobreaplicación y las implicaciones reputacionales. Por último, se abordaron la actualidad jurídica más relevante, incluyendo jurisprudencia reciente del Tribunal de Justicia de la Unión Europea, cuestiones prejudiciales en curso y casos emblemáticos de violación del régimen sancionador en distintos Estados miembros.

En cuanto al contenido del curso:

MÓDULO I: ACTUAL CUERPO NORMATIVO DE LAS SANCIONES DE LA UNIÓN EUROPEA CONTRA RUSIA EN 2025

1. Introducción y planteamiento previo: la amplia variedad de sanciones que afectan a la Federación de Rusia

2. Sanciones propiamente dirigidas contra Rusia

• Decisión (PESC) 2024/1484 y Reglamento (UE) 2024/1485 relativos a la adopción de medidas restrictivas habida cuenta de la situación en Rusia.
• Decisión (PESC) 2024/2643 y Reglamento (UE) 2024/2642 relativos a la adopción de medidas restrictivas habida cuenta de las actividades desestabilizadoras de Rusia.
• Decisión 2014/512/PESC y Reglamento (UE) 833/2014 relativos a medidas restrictivas motivadas por acciones de Rusia que desestabilizan la situación en Ucrania.

A. Precisiones previas

B. Productos y tecnologías de doble uso. Productos y tecnologías de la Lista Común Militar

C. Productos y tecnologías que pueden contribuir a la mejora militar y tecnológica de Rusia (Anexo VII del Reglamento)

D. Las personas físicas y jurídicas enumeradas en el Anexo IV del Reglamento

E. La prohibición de proporcionar financiación o asistencia financiera públicas para el Comercio con Rusia o la inversión en dicho país

F. La prohibición de difundir informaciones a las entidades del Anexo XV del Reglamento

G. Los productos y tecnologías del Anexo II del Reglamento

H. La prohibición de participar en el sector de la energía ruso

I. Productos y tecnologías adecuados para la licuefacción del gas o el refinado del petróleo (Anexo X)

J. Limitaciones en el sector del transporte aéreo

K. Limitaciones en el transporte marítimo y en el sector naval. Los buques enumerados en el Anexo XLII

L. Prohibición importar productos siderúrgicos (Anexo XVII)

M. Prohibición exportar artículos de lujo (Anexo XVIII)

N. Prohibición de importar productos que generen ingresos significativos para Rusia (Anexo XXI)

Ñ. Prohibición de exportación de productos que puedan contribuir a la mejora de las capacidades industriales de Rusia (Anexo XXIII)

O. Prohibición de tránsito por Rusia de determinados productos y tecnologías (Anexo XXXVII)

P. Prohibiciones en cuanto al petróleo y productos petrolíferos (Anexo XXV)

Q. Prohibiciones de importar oro (Anexos XXVI y XXVII) y diamantes (Anexo XXXVIII bis)

R. Prohibiciones en cuanto al gas natural

S. Prohibiciones en el sector financiero y bancario

T. Prohibición de transacciones con personas jurídicas públicas establecidas en Rusia (Anexo XIX)

U. Prohibiciones que afectan a personas jurídicas establecidas fuera de la Unión

V. Obligaciones de información

W. Otras cuestiones

3. Sanciones referidas a Ucrania que afectan fundamentalmente a personas físicas y jurídicas rusas

• Decisión (PESC) 2022/266 y Reglamento (UE) 2022/263 relativos a medidas restrictivas en respuesta al reconocimiento, la ocupación o la anexión ilegales por la Federación de Rusia de determinadas zonas de Ucrania no controladas por el Gobierno.
• Decisión 2014/386/PESC y Reglamento (UE) 692/2014 relativos a medidas restrictivas como respuesta a la anexión ilegal de Crimea y Sebastopol.
• Decisión 2014/145/PESC y Reglamento (UE) 269/2014 relativos a medidas restrictivas respecto de acciones que menoscaban o amenazan la integridad territorial, la soberanía y la independencia de Ucrania.

1. La congelación de bienes y activos
2. La prohibición de poner bienes a disposición
3. Precisión de los sujetos sancionados
4. Otras cuestiones

MÓDULO II: CÓMO EVITAR EL INCUMPLIMIENTO DE SANCIONES CONTRA RUSIA A TRAVÉS DEL COMPLIANCE

1. ¿Cómo integrar las sanciones internacionales de la Unión Europea contra Rusia en un programa de compliance?

• Normativa aplicable de la Unión Europea: Revisión de Decisiones y Reglamentos
• Examen periódico de las listas de personas y entidades sancionadas
• Aplicación en el marco español

2. ¿Se puede cometer un delito al establecer una relación comercial con Rusia?

• Delito de blanqueo de capitales (arts. 301 y ss. del Código Penal)
• Introducción del Título XXIII bis del Código Penal: «Delitos contra el espacio de libertad, seguridad y justicia de la Unión Europea»
• Medidas del artículo 3 de la Directiva 2024/1226, del Parlamento y Consejo de 24 de abril de 2024, relativa a la definición de los delitos y las sanciones por la vulneración de las medidas restrictivas de la Unión, y por la que se modifica la Directiva (UE) 2018/1673
• Delito de contrabando tipificado en la Ley Orgánica 12/1995, de 12 de diciembre, de Represión del Contrabando
• Delito fiscal (arts. 305 y ss. del Código Penal)

      3. Problemas de la sobreaplicación de sanciones

• Relaciones con los bancos: bloqueo de transferencias y cierre o bloqueo de cuentas
• Comunicaciones dirigidas a las Entidades institucionales como vías de solución: Dirección General del Tesoro y Banco de España

4. ¿Qué debe conocer fundamentalmente el Compliance Officer?

• Sectores afectados por las sanciones contra Rusia: bienes, servicios y actividades
• Necesidad de seguimiento y supervisión regular de las listas de sancionados
• Revisión periódica de las guías y FAQs de la Comisión Europea: Due diligence poliédrica

5. Riesgos adicionales en los que incurren las empresas al comercializar con Rusia

• Sanciones secundarias de Estados Unidos y Reino Unido
• Reputacionales: pérdida de inversores, boicots de consumidores y vulneración de los principios de ESG y RSC

6. Conclusiones

• Balance: ¿Es rentable hacer negocios con Rusia? ¿Tiene más beneficios o perjuicios?

MÓDULO III: ACTUALIDAD JURÍDICA SOBRE LAS SANCIONES DE LA UNIÓN EUROPEA CONTRA RUSIA

1. Jurisprudencia reciente de los Tribunales europeos a la luz de las posibles interpretaciones de la normativa europea

• Concepto de «empresarios destacados que operan en Rusia».
• ¿Quiénes se pueden considerar «personas asociadas» a estos empresarios destacados
• ¿Qué puede determinarse como apoyo material o financiero a los políticos rusos responsables de la anexión de Crimea o de la desestabilización de Ucrania?

      2. Cuestiones prejudiciales actuales planteadas por los Estados miembros ante el Tribunal de Justicia

• C-483/23 – T Trust: legalidad de la adopción de medidas de inmovilización de bienes o recursos aportados a un fideicomiso (trust) por un fideicomitente sujeto a sanciones de la Unión Europea
• Asunto C-802/24 – Reibel: validez de acuerdos extrajudiciales relativos a reclamaciones prohibidas por el régimen sancionador
• Asunto C-290/25 – Aero VIM GmbH vs. Sprocure LLC: interpretación sobre la prohibición de devolución de anticipos cuando no se entrega la mercancía por efecto de las sanciones

      3. Casos recientes en Europa relacionados con la violación de sanciones de la UE contra Rusia

• Países Bajos: Condena por intrusión informática y vulneración de sanciones en el caso de un exempleado de ASML y NXP
• Finlandia: actuaciones contra las empresas Luminor Oy y Siberica Oy
• España: Operación Probirka y Operación Sharma-Konturi
• Alemania: Caso relative a Farkhad Teymur‑Ogly Akhmedov