Área de socios
Webinar: 'Big Data y Compliance'
El pasado día 13 de diciembre de 2021, el ponente Dº Borja Adsuara (Abogado y Consultor Experto en Derecho, Estretegia y COmunicación Digital), impartió un webinar sobre ‘Big Data y Compliance.
En cuanto al objetivo del seminario fue tener una visión general y estratégica del tratamiento de datos ‘a gran escala’ (big data), tanto personales como no personales y su relación con el compliance.
El contenido del webinar fue el siguiente:
- Conceptos generales del marco regulatorio europeo y español en relación con el tratamiento de datos a gran escala, con especial referencia a los derechos de la personalidad (honor, intimidad, propia imagen y datos personales, identidad y privacidad) y al Reglamento General de Protección de Datos (RGPD) de la Unión Europea y a la Ley Orgánica de Protección de Datos y Garantía de Derechos Digitales (LOPD+GDD) española.
- Utilidad del Big data para facilitar la labor del Compliance.
- Aspectos éticos del Big Data.
Webinar: 'Claves para la Resolución de Conflictos en Compliance'
El pasado día 25 de noviembre, las ponentes: Dña. Mayte Almeida Santolaria (Formadora especializada en desarrollo de habilidades de Relaciones Interpersonales) y Dña. María Rodríguez González (Consultora y formadora en el mundo laboral), impartieron un webinar sobre la resolución de conflictos en Compliance y cómo llevarlos a cabo.
El objetivo de dicho seminario fue compartir con los asistentes herramientas que les permitieron negociar y solucionar conflictos eficientemente, en su ámbito laboral.
En cuanto al contenido del webinar, se explicaron las estrategias a seguir para resolver los conflictos.
Contenido:
- El conflicto: visión, naturaleza y actuación.
- Estilo propio y de otros. Situación, aplicación y resultados.
- Estrategias de resolución.
Webinar de EQS: 'Nuevos paradigmas sobre el uso de los canales de denuncias'
Según el acuerdo de colaboración de EQS Group con el Instituto Oficiales de Cumplimiento (IOC), el pasado día 10 de noviembre del 2021, los ponentes; Murray Grainger (Country Manager de España y Portugal en EQS Group) y Gail Wessels (Especialista en Compliance, riesgo y gobernanza) de la empresa EQS, impartieron un seminario sobre ‘Nuevos paradigmas sobre el uso de los canales de denuncias’.
El objetivo fue acercar a la audiencia; las novedades en torno a la importancia de contar con canales de denuncias en las organizaciones que protejan a los alertadores contra posibles represalias y a las empresas de daños de reputación.
En cuanto al contenido, se vieron los siguientes temas:
- Nuevos requisitos legales ante la transposición de la Directiva UE de Protección de los Denunciantes
- Beneficios y costes de los canales de denuncias y todo lo que necesita saber para que su sistema tenga éxito
- Mejores prácticas – en España y a nivel internacional
- Resultados del Informe de denuncias 2021
Webinar: 'Comunicación e Influencia en Compliance'
El pasado día 27 de octubre, el ponente Dº Francisco Torres Quintanar (Experto en desarrollo de habilidades directivas y ventas. Colaborador de empresas de formación y Escuelas de Negocio, impartió un webinar sobre ‘la Comunicación y la influencia en Compliance’.
El objetivo de dicho seminario fue poner en conocimiento de la audiencia las técnicas que existen a fin de lograr una comunicación persuasiva e incrementar el nivel de influencia en su entorno laboral.
En cuanto al contenido del webinar se analizaron las herramientas y estrategias de influencia y persuasión para poder afrontar situaciones difíciles, empleando tanto la vía racional como la emocional y consiguiendo, además, el compromiso de los interlocutores, mediante la creación de una relación de confianza y credibilidad.
Webinar: 'La gestión proactiva de la reputación: por qué es relevante, qué es y cómo se lleva a cabo'
El pasado día 21 de octubre, el ponente Dº Ángel Alloza (Corporate Excellence – Centre for Reputation Leadership: CEO y Secretario General), impartió un webinar sobre ‘la gestión proactiva de la reputación: por qué es relevante, qué es y cómo se lleva a cabo’.
El objetivo de dicho seminario fue comunicar la oportunidad que tienen los Oficiales de Cumplimiento, ampliando la perspectiva más tradicional del fortalecimiento de los entornos de control para abarcar la creación de valor, diferenciación y legitimidad social y participar así en la transformación de las organizaciones, en colaboración con otras áreas funcionales.
Evento EY: 'El Reglamento sobre el uso de la Inteligencia Artificial y el Cumplimiento'
El pasado 21 de abril, la Comisión Europea publicó una propuesta de Reglamento sobre el uso de la Inteligencia Artificial. Esta propuesta pretende, entre otros, preservar los derechos fundamentales de las personas frente a usos inadecuados de Inteligencia Artificial.
El pasado día 17 de Septiembre 2021, en la sede Torre Azca de la empresa Ernst & Young (EY), se celebró un evento donde se presentó a los socios del IOC, el reglamento y se analizaron los posibles roles a desempeñar por las Unidades de Cumplimiento.
En el evento, los expertos de EY explicaron las líneas maestras de esta nueva regulación, su impacto en las organizaciones y cómo la figura de la Función de Cumplimiento puede tener un papel muy relevante en el futuro para dar respuesta a la misma.
Por parte del Instituto Oficiales de Cumplimiento (IOC), se valoró el interés de esta nueva regulación para la profesión.
Webinar: 'Presentaciones de Compliance persuasivas'
El pasado día martes 14 de septiembre del 2021, el ponente Dº Juan Quesada (CEO de la consultora Internacional MOSAIQ), impartió un webinar sobre ‘Presentaciones de Compliance persuasivas’, y así; conocer las claves para impactar en una presentación de compliance desde la ejecución de técnicas de comunicación persuasiva.
CONTRASEÑA DE ACCESO AL VÍDEO:
PresentacionesCompliance2021
Webinar en colaboración con LUPICINIO INTERNATIONAL LAW FIRM: 'De los conflictos del TELETRABAJO al futuro del trabajo en la era digital'
El pasado día jueves 15 de julio del 2021, el Instituto Oficiales Cumplimiento (IOC) en colaboración con Lupicinio International Law Firm, impartieron un seminario sobre: ‘De los conflictos del TELETRABAJO al futuro del trabajo en la era digital’
En el Webinar se comentó una realidad que afecta a la función de Cumplimiento, la situación actual del teletrabajo y sus caminos evolutivos desde la resolución de conflictos legales, el marco regulatorio y las nuevas tecnología.
Las ponentes que participaron fueron:
- Dña. Beatriz Lara Bartolomé (Miembro del Consejo de Administración de UniCredit y del Consejo Asesor de Prosegur y Fincomún | Servicios Financieros Comunitarios)
- Dña. María Emilia Casas Baamonde (Especialización – Código UNESCO: 560599 (Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social), abordarán la temática desde el ámbito digital y legal, compartiendo sus conocimientos y experiencia en la materia.
TEMARIO
Tema 1. Situación actual. Regulación y doctrinas derivadas de las sentencias.
Comparación legal con otros países/marco o EU.
https://elpais.com/economia/2021-05-11/el-teletrabajo-amenaza-con-una-ola-de-
pleitos.html
Tema 2. El teletrabajo como la forma más natural de trabajar en el Cuarto Sector del
Conocimiento. Identidad digital de la empresa y las personas. Equipamamiento mínimo
y ciberseguridad. Esto no ha hecho más que empezar: las nuevas formas de trabajo
que la tecnología facilitará.
Tema 3. Debate abierto entre las ponentes de derecho y tecnología con el resto de los
participantes.
Webinar: 'El programa de cumplimiento en Derecho de la Competencia: caso Indra'
El pasado día 25 de Junio del 2021, las ponentes Dña.Soledad Ramírez Fernández (Chief Compliance Officer de Indra a nivel global) y Ana Paredes Ortega (Gerente del Área de la Unidad de Cumplimiento), impartieron un webinar donde trataron de hacer una comparativa de los criterios recogidos en la “Guía de programas de cumplimiento en relación con la defensa de la Competencia” de CNMC con los elementos que conforman el Modelo de Prevención de Riesgos en Derecho de la Competencia de Indra.
Finalizaron la exposición con una breve pincelada de la Resolución de CNMC (Expediente Consultoras) en virtud de la cual aquella valora positivamente el referido Modelo.
Asamblea General Ordinaria 2021
La Junta Directiva del Instituto Oficiales Cumplimiento (IOC), se refuerza con la incorporación de 3 directivas, responsables de Cumplimiento.
En la Asamblea General del IOC celebrada el día 24 de junio, se ha aprobado reforzar la Junta Directiva con la incorporación de 3 nuevas directivas, que son responsables de Cumplimiento en sus organizaciones, concretamente se trata de: Rocío Pérez Mies (BBVA); Cristina Fabre Chicano (Cepsa) y Sandra Olivera Cervantes (SEAT, S.A.)
Las nuevas incorporaciones completan una Junta Directiva en la que están representados, por responsables de Cumplimiento de empresas líderes, la mayoría de los sectores económicos de España, lo que facilita impulsar el desarrollo de la profesión de Cumplimiento teniendo en cuenta todas la peculiaridades sectoriales.
En la Asamblea General se aprobaron por unanimidad todos los puntos del Orden del Día y el Presidente del IOC, Antonio del Campo de los Santos, agradeció a todos los asociados su apoyo para seguir creciendo y desarrollando la profesión de Cumplimiento / Compliance.
Webinar: 'Cumplimiento y Contratación'
El pasado día 23 de junio, la ponente Dña. Gema González García (Abogada Experta en Asesoría Jurídica), impartió un seminario sobre ‘Cumplimiento y Contratación’.
La relación entre Autoridades Públicas y proveedores puede definirse como una Zona prioritaria de actuación del Compliance. Son las relaciones en la Contratación donde existen riesgo en la gestión del dinero público, y las primeras normas anticorrupción son uno de los orígenes de la política de Compliance. Primero el derecho anglosajón, y ahora, el derecho europeo y nacional, han designado un sistema, perfeccionado continuamente, para evitar y detectar situaciones, tanto en el ámbito público como en el privado. Aquí actúa la normativa de Compliance, no solo en la creación del procedimiento para el control de la contratación, sino también en el análisis y control del proveedor en materia de cumplimiento normativo.
Webinar: 'Cumplimiento de las normas de competencia: Guía de Compliance de la CNMC'
El pasado día 17 de Junio, la ponente Dña. María Ortíz Aguilar, Consejera de la CNMC, impartió un webinar sobre el ‘Cumplimiento de las normas de competencia: Guía de Compliance de la CNMC’, donde comentó el objetivo y contenido de la Guía de la CNMC y su aplicación práctica.
En junio de 2020 la CNMC publicó la Guía sobre los programas de cumplimiento en relación con las normas de defensa de la competencia. Esta Guía pretende ayudar a empresas y profesionales al diseño de programas de cumplimiento eficaces, dando transparencia a los elementos que considera importantes para prevenir, detectar y reaccionar rápidamente y de forma eficaz ante infracciones de la competencia que conllevan responsabilidad y afectan a su reputación. En los últimos años, como consecuencia de una serie de reformas legales, tales riesgos son cada vez más elevados.
Webinar con la UNIR: ''Los delitos contra los derechos de los trabajadores al albur de los convulsos tiempos de la Covid-19'
El pasado día 20 de Mayo, el ponente Dº Alfredo Abadías Selma (Profesor Contratado, Doctor en Derecho Penal y Criminología en la UNIR), impartió un webinar, que se realizó en colaboración con la UNIR en abierto. Donde se trataron una serie de delitos contra los derechos de los trabajadores que se cometen con mayor incidencia en situaciones de precariedad socioeconómica, y actualmente sanitaria, como es el caso de la pandemia de la COVID-19.
Dentro de esta gama de delitos contra los derechos de los trabajadores, se trataron concretamente, el delito de puesta en peligro de la vida y la salud de los trabajadores haciendo inciso en la repercusión socioeconómica que dimana de los mismos.
Webinar: 'Gestiona tu tiempo: Haz menos y logra más'
El pasado día 28 de Abril, la ponente Clara Ruíz Camacho (Psicóloga Facilitadora, Coach y Mediadora) impartió un taller sobre: ‘Gestiona tu Tiempo “haz menos y logra más”‘, cuya metodología fue participativa en remoto, con la realización de ejercicios previos a la sesión para su análisis en linea. Se trataron los siguientes temas:
❖ Mitos acerca de la gestión del tiempo
❖ La economía del esfuerzo
❖ Trabajo intelectual y tiempo
❖ Pilares de la gestión del tiempo
❖ Estudio y análisis de casos
❖ Objetivos Inteligentes SMART
❖ Recursos de planificación y gestión del tiempo
Webinar: 'La creación y gestión del mapa de riesgos como herramienta funcional'
El pasado día 26 de Abril, el ponente Dº Pere Simón Castellano (Profesor contratado Doctor en la Universidad Internacional de La Rioja), impartió un webinar en colaboración con la UNIR en abierto.
Se analizaron las principales metodologías de Riesgos. Se comentaron los tipos de matrices, de parámetros, de técnicas de apreciación y evaluación basadas en métodos cuantitativos y cualitativos. Desde las entrevistas estructuradas hasta el método Montecarlo. También se revisaron las fórmulas para la evaluación de los controles y de la propia función de cumplimiento normativo. Del papel a la acción, con propuestas de indicadores basados en la estructura del mapa de riesgos.
Webinar: 'El Oficial de Cumplimiento'
El pasado día 25 de marzo, la ponente María Madrigal Ortiz (Abogada Experta en Compliance) impartió un webinar sobre la figura del Oficial de Cumplimiento o Compliance Officer, es clave en la Gestión del Compliance, y al ser uno de los principales actores, merece un capitulo especial para dejar establecido su función esencial, analizar los elementos de gestión que giran en torno a él y mostrar en síntesis, las interpretaciones y diversas combinaciones que puedan construirse sobre sus posibles papeles y responsabilidades.
María Madrigal Ortiz es la autora del capitulo “El Oficial de Cumplimiento” del Manual de Cumplimiento del IOC, que ha publicado Thomson Reuters y que forma parte del temario para la obtención del Certificado Internacional Compliance Officer – CICO.
En esta Webinar, se abordaron los siguientes temas:
El Oficial de Cumplimiento
1. Código de ética
2 . Comité Ético
3. Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento
Webinar: 'Plan de formación en Compliance: cómo generar compromiso ético'
El pasado día 18 de marzo, la ponente Zulma Escalante Aguilar (Coordinadora del Máster de Compliance Officer de la Universidad Complutense de Madrid y Directora del Máster en Liderazgo en Sostenibilidad y RSC de la UCM), impartió un webinar sobre la implantación continua y sistemática del plan de formación en ética y compliance.
La formación es una de las herramientas más potentes junto con la comunicación para desarrollar una cultura ética en la empresa.
En esta oportunidad se vió cómo realizar un plan de formación eficaz, con el objetivo de generar compromiso y motivar a los grupos de interés especialmente trabajadores, proveedores, socios, etc. a identificarse con la cultura ética de la compañía y poner en práctica la formación impartida.
Se abordaron los siguientes temas:
- Conceptos, compromiso, fundamentos jurídicos.
- Modalidades de cursado.
- Metodologías más innovadoras del mercado.
- Fases para elaborar un plan de formación.
Webinar conjunta con la UNIR: 'Evaluación de la Función de Cumplimiento'
El pasado 23 de febrero, la UNIR y el IOC impartieron un webinar conjunto sobre los resultados obtenidos por el Grupo Trabajo y el uso de la herramienta de evaluación, el cual es gratuito y público, a disposición de cualquiera en las páginas web de la CNMC y a la que se puede acceder también desde el IOC.
Los ponentes que participaron en el webinar fueron:
- Dº Carlos Balmisa Garcia Serrano – Director Colegio de Registradores de España – Lider del Grupo de Trabajo.
- Dª Maria Nuche Otero – Directora Gestión de Riesgos del Consorcio de Compensación de Seguros.
- Dª Marta Campomanes Camino – Directora de Cumplimiento Normativo y Auditoria Interna en Empresa Municipal de Transportes de Madrid.
- Dº Juan Ignacio Ruiz Zorrilla – Secretario General del IOC
Por parte de la UNIR participaron:
- Alfredo Abadías Selma – Coordinador Académico del Máster en Derecho Penal Económico UNIR
- Pere Simón Castellano – Profesor Contratado, Doctor UNIR y abogado of counsel Font Advoca
Webinar: 'El Cumplimiento de la Protección de Datos de las organizaciones en la Era Covid'
El pasado día 26 de enero del 2021, la ponente Dña. Natividad Rabazo Auñón (Abogada Experta en Protección de Datos) impartió un webinar donde abordó un tema de mucho interés en la actualidad sobre los retos del Cumplimiento con respecto a la Protección de Datos (Reglamento Europeo y nueva Ley Orgánica de Protección de Datos), en un entorno que ha cambiado significativamente debido al Covid.
¿Qué lecciones nos ha enseñado la pandemia?
- Aumento de las compras online.
- La importancia de la logística.
- La revolución de los medios de pago.
- la necesidad de transacciones seguras.
- La ciberseguridad.
- Retos en el ámbito laboral.
- La importancia de la geolocalización.
Webinar: 'La gestión del cambio en tiempos de incertidumbre'
El pasado día 20 de octubre, la ponente Clara Ruíz Camacho, impartió un seminario un tanto diferente al mundo del Compliance, pero muy necesario en los tiempos que vivimos con la pandemia, que también afectan a las personas que realizan la función de Cumplimiento.
Es por ello, que se incluye en la serie de webinars del IOC este nuevo tema desde el
punto de vista personal a la gestión del cambio. Entre los aspectos que se trataron
durante la ponencia se incluyeron:
- El cambio y la Incertidumbre como una constante en nuestras vidas.
- La curva continua del cambio desde una perspectiva dinámica.
- Se analizarán cómo se atraviesa cada fase y conoceremos como superarlas.
- Descubriremos de manera transversal cómo la cuestión emocional rige nuestra
manera de enfrentarnos a los cambios.
Webinar: 'Plan de formación en Compliance'
El pasado día 16 de septiembre del 2020, la ponente Dña. Zulma Escalante Aguilar (Coordinadora del Máster de Compliance Officer de la Universidad Complutense de Madrid y Directora del Máster en Liderazgo en Sostenibilidad y RSC de la UCM), trató un tema de máxima actualidad sobre la implantación continua y sistemática del plan de formación en ética y compliance. Esto constituye una clara evidencia del desarrollo de cultura de Compliance y el compromiso del Órgano de dirección con una gestión ética y sostenible.
La formación es una de las herramientas más potentes junto con la comunicación para desarrollar una cultura ética en la empresa. En esta oportunidad, en este webinar trataron las metodologías más innovadoras del mercado y como desarrollar un plan de formación eficaz, a fin de que sea asimilado y motive a los trabajadores a poner en práctica lo aprendido.
En el webinar se abordaron:
- Conceptos, fundamentos jurídicos.
- Modalidades de cursado.
- Metodologías más innovadoras del mercado.
- Fases para elaborar un plan de formación.
Webinar: "Cultura de Compliance e Integridad"
El pasado día 9 de junio del 2020, la ponente Dña. Zulma Escalante Aguilar (Coordinadora del Máster de Compliance Officer de la Universidad Complutense de Madrid y Directora del Máster en Liderazgo en Sostenibilidad y RSC de la UCM), trató un tema de máxima actualidad, como es la cultura de compliance y la integridad en las empresas.
Las organizaciones tienen que adaptarse a las exigencias normativas, del mercado y de los stakeholders cada vez más comprometidos con una gestión ética de las instituciones.
La cultura empresarial ética, entendida como el conjunto de formas de pensar, de sentir y de actuar que son compartidas por todas las personas que conforman la organización, constituye un valor diferencial y competitivo, hoy día.
ASAMBLEA GENERAL ORDINARIA IOC (24 JUNIO 2021)
En este apartado se encuentra toda la documentación necesaria para la Asamblea General Ordinaria del IOC:
Asambleas
Asamblea General Extraordinaria 2020
Asamblea General Extraordinaria 2020 A todos los socios del Instituto Oficiales Cumplimiento – IOC Madrid, 10 de JUNIO de 2020 CONVOCATORIA ASAMBLEA GENERAL EXTRAORDINARIA Conforme a
Asamblea General Ordinaria 2020
Asamblea General Ordinaria 2020 A todos los socios del Instituto Oficiales Cumplimiento – IOC Madrid, 10 de JUNIO de 2020 CONVOCATORIA ASAMBLEA GENERAL ORDINARIA Conforme